基金從業資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。10月20日基金從業資格考試進行第5次預約式考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年10月基金從業考試真題及答案，請關注希賽網基金從業考試頻道考后更新！

更新查看：2018年10月基金從業資格考試真題及答案匯總

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1、基金托管人()，充分履行其職責。

A. 應防止基金財產被基金管理人挪作他用，基金交割需根據基金管理人和基金投資人的共同指令辦理

B. 對于基金產品的托管可不保存期基金托管業務活動的報表

C. 對于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統一賬戶進行監管，但托管資金應與基金托管機構自有財產嚴格分開

D. 應對基金財產進行會計復核和凈值計算，保證基金份額凈值與會計核算的真實性和準確性

答案：D

2、在股權投資基金募集過程中允許()

A. 舉辦未設置特定對象確定程序的講座

B. 非本機構雇傭的人員進行私募基金推介

C. 推介非本機構設立或募集的私募基金

D. 向市場化母基金開展路演

答案：D

3、境外上市流程中的策劃上市方案的內容不包括()

A. 選擇發行及交易的股票交易所

B. 選擇上市模式

C. 選擇專業承銷商

D. 初步確定融資規模和投資方向

答案：C

4、關于全國股轉系統掛牌的要求，以下表述正確的是( )

A.依法設立且存續滿兩年;有限責任公司按原賬面凈資產折股整體改制為股份有限公司的，存續時間從改制時間起計算

B.公司治理機制健全，合法規范經營

C.具有持續經營和盈利的能力

D.業務明確，主營業務突出，最近兩年內沒有發生重大變化

答案：B

5、投資者購買契約型股權投資基金后，( )是合法的。

A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定的人群

D.將所購買的基金權益拆分平價分銷給不特定的人群

答案：A

6、關于股權投資基金通過二級市場退出所投資企業的方式，以下表述錯誤的是()。

A. 企業新三板掛牌，通過做市轉讓退出

B. 企業境內IPO直接上市，通過大宗交易退出

C. 企業境內借殼上市，通過減持退出

D. 企業境內資產重組上市，通過要約收購退出

答案：C

7、王先生為甲公司的總經理，屬于王先生法定競業禁止義務的行為的是()

A. 解除勞動合同后，勸誘公司其他員工從甲公司離職

B. 離職后立即加入與甲公司有競爭關系的乙公司

C. 在甲公司任職期間兼任經營同類業務的丙公司董事，并未告知股東會

D. 離職后一個月內創立一家公司開展甲公司同類業務

答案：A

8、從業務功能角度，法律盡職調查主要是為了()

A. 發現與論證公司的成長空間

B. 發現公司風險而非發現價值

C. 發現與預測公司未來發展趨勢

D. 發現過去時期企業創造價值的機制

答案：B

9、關于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是()

A. 收益比股權資本高

B. 通常會要求融資企業提供資產抵押

C. 靈活性小，無法滿足個性化交易需求

D. 成本比銀行貸款高

答案：D

10、股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業協會履行管理人登記手續，說法正確的是()

A. 可以公開介紹該基金管理公司的產品并向合格投資者募資

B. 可申請新的股權投資基金產品備案

C. 其從業人員不得參加基金從業資格考試

D. 不得從事股權投資基金管理、募集業務

答案：D

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一、基金從業資格考后須知

基金從業考試什么時候成績查詢？一般考試結束后7個工作日內中國證券投資基金業協會公布基金考試成績。

基金從業單科考試時間為120分鐘，考生可根據需要選擇參考科目。考試采取閉卷、計算機考試方式進行。基金從業資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

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