基金監管機構和行業自律組織

一、我國的基金監管體制

我國的監管體制為：

國務院證券監督管理機構即中國證監會是我國基金市場的監管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監督管理。基金業協會作為行業自律性組織，對基金業實施行業自律管理。

二、中國證監會對基金市場的監管職責

中國證監會依法履行下列職責：

1.制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權;

2.辦理基金備案;

3.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;

4.制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施;

5.監督檢查基金信息的披露情況;

6.指導和監督基金業協會的活動;

7.法律、行政法規規定的其他職責。

三、中國證監會對基金市場的監管措施

1.檢查

2.調查取證

3.限制交易

4.行政處罰

四、基金業協會的性質和組成

基金業協會的組成

五、基金業協會的職責

1.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益;

2.依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;

3.制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分;

4.制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓;

5.提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動;

6.對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;

7.依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

8.協會章程規定的其他職責。

六、證券市場的自律管理者：證券交易所

例題：

關于股權投資基金行業自律與政府監管，表述錯誤的是(   )。

A.行業自律組織制定的章程、業務規則對政府監管起約束作用

B.行業自律是對政府監管的積極補充

C.目的一致，都是確保有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行，保護投資者的合法權益

D.行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用

答案：A