基金法律法規知識點：對非公開募集基金的監管

基金從業資格責任編輯：鄧海珍 2020-09-24

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摘要：非公開募集基金不需要證監會審批，實行向基金行業協會登記。募集要求：特定對象，合格投資者，募集對象不超過200人，對象為單只私募基金投資金額100萬以上的單位或個人。

對非公開募集基金的監管

一、掌握非公開募集基金管理人登記事宜

非公開募集基金不需要證監會審批，實行向基金行業協會登記。

二、掌握對非公開募集基金募集以及運作的監管

募集要求：【特定對象，合格投資者，募集對象不超過200人，對象為單只私募基金投資金額100萬以上的單位或個人】

私募基金監管【產品向行業協會備案;應當有基金托管人托管，但是基金合同有約定的除外;堅持專業化原則，簡歷防范利益輸送和利益沖突機制;如實披露信息】

例題：

1、該私募基金管理公司通過多種方法設計了多種基金產品營銷方案，其中合規的是( )。

A. 組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進行推介

B. 通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金產品

C. 通過微博、微信等互聯網方式向非特定對象進行推介

D. 通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介

答案：B

2、下列關于非公開募集基金的備案的說法，正確的是( )。

A. 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向中國證監會備案

B. 對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，中國證監會應當向基金業協會報告

C. 基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續

D. 各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送基金份額上市交易公告書等基本信息

答案：B

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