基金法律法規知識點：基金職業道德規范

基金從業資格責任編輯：鄧海珍 2020-10-10

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摘要：掌握基金職業道德規范包含六項內容：守法合規(最基礎的要求)；誠實守信(核心規范)；專業謹慎；客戶至上；忠誠盡責；保守秘密。基金職業道德規范是從業人員的法定義務，不得泄露客戶和所屬機構的相關信息。

基金職業道德規范

1、掌握基金職業道德規范的內容

包含六項內容：守法合規(最基礎的要求)；誠實守信(核心規范)；專業謹慎；客戶至上；忠誠盡責；保守秘密。

(1)、掌握守法合規的含義和基本要求

最基礎的道德要求，要求做到：熟悉道德法律規范；遵守道德法律規范。

(2)、掌握誠實守信的含義及基本要求

是核心道德規范，要求：不得欺詐客戶，不得內幕交易操縱市場，不搞不正當競爭。

(3)掌握專業審慎的含義及基本要求

具備專業知識和能力，要求：持證上崗，持續學習，審慎開展職業活動。

(4)掌握客戶至上的含義及基本要求

一切從投資者根本利益出發，要求：客戶利益優先，公平對待客戶。

(5)掌握忠誠盡責的含義及基本要求

調整基金從業人員與所在機構之間的關系，要求：廉潔公正，忠誠敬業

(6)掌握保守秘密的含義及基本要求

是從業人員的法定義務，不得泄露客戶和所屬機構的相關信息。包含三類秘密(商業秘密，客戶秘密，內幕信息)。要求做到：保守客戶秘密，不得泄露所屬機構的商業機密；不得泄露在執業活動中獲得的內幕信息。

例題：

下列關于“誠實守信 ’要求的描述,正確的是( ) 。

A.從業人員要無條件地為企業保守秘密

B.遵守勞動合同與否,要視具體情況而定

C.說老實話、辦老實事,不弄虛作假,表里如一,講信用、守諾言,做到言而有信

D.工作既要出工,也要出力

答案：C

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