以下是希賽小編整理的2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2021年模擬習題完整版：2021年基金從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、關于QDII基金信息披露的要求，下列表述錯誤的是（  ）。

A.當涉及幣種之間轉換的，應披露匯率數據來源，并保持一致性

B.基金管理人管理QDII基金時，應當在招募說明書中披露境外市場可能產生的風險信息

C.基金在披露相關信息時，可以采用英文和中文，并以英文為準

D.基金管理人在管理QDII基金時，如委托境外托管人，應當在招募說明書中披露境外托 管人的有關信息

答案：C

2、關于基金銷售機構對普通投資者和專業(yè)投資者銷售產品和提供服務，下列表述正確的是（  ）。

A.定期跟蹤調整，將符合轉化條件的普通投資者轉化為專業(yè)投資者

B.對專業(yè)投資者發(fā)出的轉化為普通投資者的書面告知予以嚴格審查，并自主決定是否同 意其轉化

C.根據業(yè)務資格、投資實力、投資經歷等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理

D.對普通投資者分類，并向其主動推介高于其風險承受能力的產品

答案：C

3、關于基金銷售費用結構的內容，下列表述錯誤的是（  ）。

A.為保證公平，基金管理人對選擇前端收費方式的投資人要設置同一費率標準

B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取相應的贖回費

C.為鼓勵長期持有，基金管理人對選擇后端收費方式的投資人可以根據持有時間長短適 當優(yōu)惠

D.認購費和申購費可以采用前端收費方式，也可以采用后端收費方式

答案：A

4、在宣傳銷售基金產品時，基金從業(yè)人員應當以誠實的態(tài)度和合法的方式執(zhí)業(yè)，如實告知投資人可能影響其利益的重要情況，正確向其揭示投資風險，不得作出不當承諾或者保證，關 于基金銷售，下列表述不正確的是（  ）。

A.基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當客觀、全面、準確

B.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構和基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料

C.基金從業(yè)人員不得向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D.基金從業(yè)人員對基金產品進行宣傳，必須摘錄基金合同和招募說明書的表述，不得進行 虛假或誤導性陳述

答案：D

5、下列投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護投資者基本原則的是（  ）。

A.了解客戶資信狀況、交易習慣、證券投資經驗、風險承受能力以及風險偏好等情況

B.對異常賬戶進行監(jiān)控并對其持有人進行合規(guī)交易方面的教育

C.向投資者揭示證券市場風險，警示投資者“買者自負”

D.將本機構簡介及資質證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

答案：B

6、根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，應當經參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權2/3以上通過的事項有（  ）。

Ⅰ.轉換基金的運作方式

Ⅱ.更換基金托管人

Ⅲ.提前終止基金合同

Ⅳ.調整基金申購、贖回費率

A.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

答案：B

7、關于ETF上市后的信息披露，下列說法正確的是（  ）。

A.每日開市前披露當日的申購贖回清單

B.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）

C.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單

D.每日開市前披露當日的基金份額參考凈值（IOPV）

答案：A

8、基金招募說明書披露的主要事項不包括（  ）。

A.基金份額的發(fā)售方式

B.基金運作方式

C.基金銷售機構的法律責任

D.基金資產估值方法

答案：C

9、某基金公司的如下行為中，有悖于公平對待客戶原則的是（  ）。

A.不同基金組合同時參加股票的非公開定向增發(fā)，按照各基金組合的申購量，按比例分配中簽結果

B.對于有認購規(guī)模上限的新發(fā)基金，優(yōu)先確認大額資金的認購申請

C.直銷柜臺拒絕受理當日15點后的基金申購

D.某基金遭遇巨額贖回，基金公司根據基金合同的約定，決定對所有贖回申請采取部分延遲贖回的處理方式

答案：B

10、關于基金年度報告中的基金財務會計報告，下列表述錯誤的是（  ）。

A.基金財務報表附注是對報表內未提供的或披露不詳盡的內容作進一步的解釋說明

B.基金財務會計報告包括資產負債表及其附注

C.基金財務報表附注需要披露編制基金財務報表所采用的主要會計政策和會計估計、會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明

D.基金財務會計報表為報告期末的資產負債表、當年的利潤表、當年的所有者權益變動表

答案：B

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