考生們在備考2021年基金從業資格考試的時候，除了啃透教材，熟記知識點以外，刷題也是必不可少的一環。刷題可以使考生保持良好的做題習慣、找到做題的感覺，并且在這個過程中不斷的鞏固和運用知識點。為方便各位考生備考，小編分享了基金法律法規的真題供大家參考。

《基金法律法規》真題精選及答案

1、下列關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是(　 )。

A、基金托管業務的監管主要由中國證監會負責

B、 中國證監會對托管銀行監管只涉及市場準入監管

C、 基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責

D、 基金托管人資格由中國銀監會核準

試題答案：A

試題解析：基金托管業務的監管主要由中國證監會負責，A項正確，C項錯誤;

中國證監會對托管銀行的監管涉及市場準入監管和日常監管，B項錯誤;

基金托管人資格由中國證監會和中國銀監會核準，D項錯誤。

2、我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發售之日起(　 )個月內。

A、3

B、 6

C、 9

D、 1

試題答案：A

試題解析：我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發售之日起3個月內。

3、下列關于基金管理公司高級管理人員資格管理的說法中，正確的是(　 )。

A、基金公司總經理的任選或者改任，應當報中國證監會審核

B、基金管理公司的董事和基金經理的任免，不用報中國證監會審核

C、未經中國證監會核準，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免

D、未經中國銀監會核準，基金管理公司不可以決定董事長的任免

試題答案：A

試題解析：按現行法規規定，基金行業高級管理人員的選任和改選，應報經中國證監會審核。基金公司的董事長、董事和基金經理的任免，也應當向中國證監會報告。基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任，應當報經中國證監會進行審核。所以正確的選擇A選項。

4、基金業協會的權力機構為(　 )。

A、董事會

B、 監事會

C、 理事會

D、 會員大會

試題答案：D

試題解析：基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

5、基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起(　 )日內，更新招募說明書并登載在網站上。

A、60

B、 45

C、 30

D、 15

試題答案：B

試題解析：基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，更新招募說明書并登載在網站上。

6、基金市場的服務機構不包括(　 )。

A、基金注冊登記機構

B、 律師事務所

C、 證券交易所

D、 基金投資咨詢機構

試題答案：C

試題解析：基金市場的服務機構包括：基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構、基金估值核算機構、基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統服務機構、律所會所。證券交易所屬于基金的自律管理機構之一。

7、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（     ）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。

A、5

B、 10

C、 15

D、 20

試題答案："B"

試題解析：基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合中國證監會規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。

8、基金銷售適用性要求基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應注重(　 )。

A、審慎的對投資者進行調查

B、 對投資的風險進行評價

C、 根據基金投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品

D、 對投資者進行投資知識教育

試題答案：C

試題解析：基金銷售適用性要求基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應注重根據基金投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品。

9、基金管理人的股東、實際控制人有不合規定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監會不可以采取的措施是(　 )。

A、責令其限期改正

B、 可視情節責令其轉讓所持有或控制的基金管理人的股權

C、 沒收其所持有或控制的基金管理人的股權

D、 限制有關股東行使股東權利

試題答案：C

試題解析：基金管理人的股東、實際控制人有不合規定行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監會應當責令其限期改正，并可視情節責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。

上述股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，中國證監會可以限制有關股東行使股東權利。

10、對基金管理人職責終止的監管措施的說法，不正確的是(　 )。

A、基金管理人職責終止后，如果基金合同不終止，則應當選任新的基金管理人，以使基金運作得以繼續正常進行

B、 新基金管理人產生前，由中國證監會指定臨時基金管理人

C、 在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，中國證監會應當擔負妥善保管基金管理業務資料的責任

D、 基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案

試題答案：C

試題解析：在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，原基金管理人應當擔負妥善保管基金管理業務資料的責任。故C項錯誤。

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