以下是希賽小編整理的2022年基金從業資格考試《基金法律法規》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網基金從業資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2022年模擬習題完整版：2022年基金從業資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業考試《基金法律法規》模擬習題二及答案

1、基金管理人內部控制包括的基本要素有（  ）。

Ⅰ.行為監控

Ⅱ.內部環境

Ⅲ.控制成本

Ⅳ.控制活動

Ⅴ.風險評估

Ⅵ.信息與溝通

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案：C

2、私募基金募集機構擬對投資者小明進行投資冷靜期屆滿后的回訪，下列做法正確且有效的（   ）。

A.投資者小明是市場部小張的客戶，讓行政部前臺小趙進行回訪

B.投資者小明是市場部小張的客戶，為了保障投資人隱私，讓研究員小錢用其錄音電話回訪

C.投資者小明是市場部小張的客戶，但是代銷機構小李引薦的，讓小李進行回訪

D.投資者小明是市場部小張的客戶，讓市場部銷售員小王進行回訪

答案：A

3、公開募集基金的基金管理人內部治理結構不符合規定且逾期不改正的，中國證監會有權對其采取的監管措施是（  ）。

A.沒收有關股東的股權及紅利

B.限制轉讓基金財產或者在基金財產上設定其他權利

C.限制業務活動，責令暫停部分或者全部業務

D.對董事、監事、高級管理人員處以罰款

答案：C

4、根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》，關于私募基金業務中對合格投資者人數的穿透核查，下列說法正確的是（  ）。

A.以合伙企業方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者

B.以契約方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者

C.以公司形式匯集他人資金投資私募基金的，需要核查其股東是否符合合格投資者標準并 合計計算人數

D.負有穿透核查職責的主體是私募基金管理人和私募基金銷售機構

答案：D

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