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2022年基金法律法規模擬習題九

基金法律法規 責任編輯:熊林 2021-12-02

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基金從業考試《基金法律法規》模擬習題九及答案

1、下列不屬于基金宣傳推介材料的是(  )。

A.基金的宣傳單

B.基金的海報

C.基金的代理銷售協議

D.基金公司的公開出版資料

答案:C

投資者張某準備將1 000萬元人民幣閑置資金用于投資,某基金銷售機構公司的銷售人員小王向張某推薦了四只產品:a產品是一只公募貨幣基金,b產品是一只公募股票基金,c產品是一只私募股權投資基金,d產品是一只私募藝術品基金。

根據以上材料,回答2 ~ 4題。

2、假定張某是該基金銷售機構所認定高風險承受能力的合格投資者,上述基金中,可以向張某推薦的產品是(  )。

A.a,b

B.c,d

C.b,d

D.a,b,c,d

答案:D

3、假定張某只準備投資證券投資基金,上述基金屬于證券投資基金的是(  )。

A.a,b

B.a,b,c

C.a,b,d

D.a,b,c,d

答案:A

4、假定張某最終決定投資了 b產品,假定T日,b產品沒有進行任何證券交易,也沒有份額的申購或贖回,b基金所持有的資產價格較T-1日增長1.5%,張某持有的b產品份額占 b基金總份額的5%,張某在T日的實際投資收益率為(  )。

A.0.075%

B.略低于0.075%

C.1.5%

D.略低于1.5%

答案:D

5、商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構等機構從事基金銷售業務的,應向工商注冊登記所在地的監管部門派出機構進行注冊,并取得相應資格,這里的監管部門是指(  )。

A.中國證券登記結算有限責任公司

B.中國證監會

C.中國銀保監會

D.中國證券投資基金業協會

答案:B

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