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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題十四及答案
1、開放式基金份額登記是指( )。
A.工商注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為
B.基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為
C.基金聘請的律師事務(wù)所通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為
D.基金聘請的會計師事務(wù)所通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為
答案:B
2、關(guān)于忠誠廉潔的要求,下列行為正確的是( )。
A.為滿足機構(gòu)大客戶的需求,做出特殊的利益安排
B.利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)獲取利益
C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣
D.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益
答案:C
3、關(guān)于股票基金、債券基金的申購、贖回原則以及貨幣市場基金的申購、贖回原則,下列表述正確的是( )。
A.股票基金、債券基金的申購、贖回以及貨幣市場基金的申購、贖回都采用確定價原則
B.股票基金、債券基金的申購、贖回以及貨幣市場基金的申購、贖回都采用未知價交易原則
C.股票基金、債券基金的申購、贖回采用未知價交易原則,貨幣市場基金的申購、贖回采用確定價原則
D.股票基金、債券基金的申購、贖回采用確定價原則,貨幣市場基金的申購、贖回采用未知價交易原則
答案:C
4、證券投資基金反映的法律關(guān)系是( )。
A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.同時具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系
C.所有權(quán)關(guān)系
D.信托關(guān)系
答案:D
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