2022年基金法律法規模擬習題十三

基金法律法規責任編輯：熊林 2021-12-07

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基金從業考試《基金法律法規》模擬習題十三及答案

1、根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和中國證券投資基金業協會的規定，下列不屬于其高級管理人員的是（）。

A.合規風控負責人

B.總經理

C.副總經理

D.財務負責人

答案：D

2、關于道德和法律的區別，下列表述錯誤的是（）。

A.法律以權利和義務為內容，要求權利義務對等，而道德一般以義務為內容，并不要求有對等的權利

B.道德和法律的調整范圍沒有交叉

C.法律是由制定或認可的行為規范，道德是大家普遍接受的行為規范

D.法律的實施依靠他律，而道德依靠自律

答案：B

3、在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應當遵守的首要基本原則是（）。

A.基金份額持有人利益優先原則

B.公司獨立運作原則

C.公平對待原則

D.公司的統一性和完整性原則

答案：A

4、關于督察長的合規責任，下列表述錯誤的是（）。

A.督察長的職責范圍應該涵蓋公司所有業務

B.督察長檢查公司經營業績和內部控制風險

C.督秦長有充分的知情權和獨立調查權

D.督察長組織公司監察稽核的工作

答案：B

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