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2022年基金法律法規模擬習題十九

基金法律法規 責任編輯:熊林 2021-12-16

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基金從業考試《基金法律法規》模擬習題十九及答案

1、下列選項中不能通過加強基金管理人內部控制來解決的是(  )。

A.基金業績排名靠后

B.基金產品間利益輸送

C.基金經理惡意砸盤

D.基金管理人挪用基金財產

答案:A

2、關于貨幣市場基金季度報告中有關偏離度的信息披露,下列披露內容錯誤的是(  )。

A.報告期內偏離度的較高值

B.報告期內偏離度絕對值在0. 25% ~0. 5%的次數

C.報告期內偏離度的最低值

D.報告期內偏離度的簡單平均值

答案:D

3、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業務的是(  )。

A.基金公司渠道經理通過商業銀行銷售基金產品

B.基金公司銷售人員維護機構客戶

C.基金公司銷售人員開發高凈值個人客戶

D.基金公司通過自主開發建立的電子商務平臺銷售基金產品

答案:A

4、關于基金銷售機構的職責規范,下列說法錯誤的是(  )。

A.履行相關反洗錢職責

B.簽訂銷售協議,明確權利與義務

C.建立相關制度

D.基金募集申請獲中國證監會核準前應對公眾進行預熱宣傳

答案:D

5、關于私募基金的信息披露和報送,下列表述錯誤的是(  )。

A.私募基金管理人報送相關投資情況和杠桿運作情況,需要保證內容真實,準確,完整

B.私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的四個月內,報送經審計的財務報告和年度投資運作情況

C.私募基金管理人應當根據中國證券投資基金業協會的規定,及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息

D.私募基金管理人相關披露信息發生重大變化事項的,在其年報中予以披露即可

答案:D

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