2022年基金法律法規模擬習題二十二

基金法律法規責任編輯：熊林 2021-12-20

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1、根據規定，申請基金銷售業務資格應當具備的基本條件不包括（）。

A.財務狀況良好，運作規范穩定

B.有與基金銷售業務相適應的營業場所，安全防范設施

C.凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定

D.基金銷售結算資金管理、投資者適當性管理、控制等制度符合中國證監會的規定

答案：C

2、（）渠道有廣泛的客戶基礎，和客戶有全面的業務聯系，可以提供多樣化的客戶服務。

A.代銷

B.直銷

C.包銷

D.承銷

答案：A

3、下列關于道德的差異性，說法錯誤的是（）。

A.不同的社會有完全不同的道德

B.社會經濟基礎和社會關系的不同決定了道德的差異性

C.不同的社會條件下有著不同的社會價值觀念

D.社會道德規范包括基本道德規范和一系列特定道德規范

答案：A

4、基金銷售市場細分的原則不包括（）。

A.準入原則

B.可測原則

C.成長原則

D.識別原則和利潤原則

答案：A

5、從業人員應該樹立的法紀觀念是（）。

A.法不責眾

B.不犯法即可，沒有必要學法

C.守法合規

D.只要了解與自身利益相關的法律法規即可

答案：C

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