證券期貨經營機構投資經理登記

證券期貨經營機構應按照《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令〔2018〕151號)、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法(試行)》(中基協發〔2019〕4號)等有關規定聘任投資經理。

投資經理應具備基金從業資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗，具備良好的誠信記錄及職業操守，最近3年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰，符合法律法規規定的其他條件。

投資經理注冊基金從業資格、進行投資經理登記應通過從業人員管理平臺進行。投資經理登記完成后將進行信息公示，公示信息接受社會監督，對公示信息有異議的，協會予以核實，發現機構及個人漏報、瞞報或存在違反規定情形的，將終止辦理流程，并視情節輕重采取相應自律管理措施。

投資經理登記流程圖示

私募證券投資基金管理機構投資管理人員投資業績填報

私募證券投資基金管理機構為證券期貨經營機構提供投資建議的，應按照《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(證監會公告[2016]13號)、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第2號-委托第三方機構提供投資建議服務》的規定聘任投資管理人員。

投資管理人員是指在受國務院金融監管部門監管的持牌機構或已在基金業協會登記的私募基金管理機構任職，具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經歷的人員，包括基金經理、投資經理、投資決策委員會成員、投資總監，以及經機構授權承擔投資決策職能的其他人員。

投資管理人員應取得基金從業資格，具備3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業績，且最近三年無不良從業記錄。

投資管理人員注冊基金從業資格、填報投資經歷及業績信息應通過從業人員管理平臺進行。

投資業績填報流程圖示

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