摘要:2022基金從業資格認可情形有哪些?基金從業資格認定條件是什么?和以往相比有什么變化?小編為大家分享“2022基金從業資格認可情形對照表”供大家參考。詳情請查看下表了解。
中國證券基金也協會發布了《關于實施《基金從業人員管理規則》有關事項的規定》,2022年基金從業資格注冊認可情形和以往相比有了比較大的變化,大家可以了解下。
依據國家有關政策及安排、中國證監會及協會的規定,通過基金從業資格考試科目一1并具備下列條件之一的,可以認定為符合基金從業資格注冊有關條件2。以下是基金從業資格注冊認可情形對照表:
2022年基金從業資格注冊認可情形對照表
| 序號 | 適用人員 | 認定條件 |
|---|---|---|
|
(一) |
公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業務管理工作的董事、監事,公募基金托管人的專門基金托管部門的總經理、副總經理 | 具備與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家(地區)基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格,或者執業所在國家(地區)不要求具備相關從業資格,但最近五年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務。 |
| (二) | 私募基金管理人的高級管理人員3 | 通過證券從業資格、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試,或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格,或擔任境內上市公司董事、監事及高級管理人員等。 |
| 最近三年從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模1000萬元以上。 | ||
| (三) | 全部基金從業人員 | 通過證券從業資格相關資格考試或者完成證券業從業人員登記。 |
| (四) | 在內地從事基金業務的香港專業人員4 | 持有香港證監會頒布的第4(就證券提供意見)/9(提供資產管理)類金融牌照。 |
| (五) | 在內地從事基金業務的臺灣同胞 | 獲取臺灣證券投信投顧業務員/證券投資分析人員/證券商高級業務員/信托業業務人員或高級金融管理師(AFMA)資格。 |
| (六) | 境外基金專業人才 | 經北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務機構聘用,且在上述區域內從事基金業務活動的境外專業人才,已具備境外基金相關從業資格5。 |
1 注:科目一考試指由中國證券投資基金業協會組織的《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試。
2 注:關于其他考試成績認可,具體適用情形如下:
私募股權(含創投)投資基金管理人的高級管理人員通過中國證券業協會組織的《證券市場基礎知識》和《證券發行與承銷》考試的,可以認定為符合基金從業資格注冊條件。
基金從業人員通過中國證券業協會組織的《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》,或科目一和《證券投資基金》;從事基金銷售業務的從業人員通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》可以向協會申請注冊基金從業資格。從事基金銷售業務的從業人員通過《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎知識》可以向協會申請注冊基金銷售業務資格。
3 注:私募基金管理人的高級管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、總經理、合規/風控負責人等。
4 注:香港專業人員指持有(包含曾于最近三年內持有)香港證監會發出相關牌照的香港特別行政區永久性居民。
5 注:具備境外基金相關從業資格指具備與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家(地區)基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格,或者執業所在國家(地區)不要求具備相關從業資格,但最近五年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務。
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