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2022年基金法律法規模擬習題三十五

基金法律法規 責任編輯:胡陸 2022-05-17

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2022年《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬試題

1.基金半年度報告()披露內部監察工作情況,年度報告()披露內部監察工作情況。

A.無須,無須

B.必須,必須

C.必須,無須

D.無須,必須

答案:D

2.關于基金銷售適用性的實施保障,以下表述正確的是()。

I、基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序

Ⅱ、基金銷售機構應當制定基金產品和投資人風險承受能力匹配的方法

III、在銷售業務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊

Ⅳ、基金銷售分支機構應在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

答案:A

3.確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是()

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

答案:C

4.我國開放式基金的贖回價格是以()為基礎加減有關費用計算的。

A.基金發行時的價格

B.基金市場供求關系

C.基金發行時的面值

D.基金份額凈值

答案:D

5.商業銀行從事基金銷售業務,應向()進行注冊并取得相應資格

A.中國人民銀行

B.中國證券投資基金業協會

C.中國銀保監會

D.工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構

答案:D

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