2022年證券投資基金知識點：場內證券交易結算原則

基金從業資格責任編輯：胡陸 2022-05-24

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摘要：為幫助大家備考基金從業《證券投資基金》科目，小編為大家整理了基金從業《證券投資基金》的相關知識點。以下是“場內證券交易結算原則、方式與內容 ”相關內容，更多基金知識點內容可以點擊附件查看。

場內證券交易結算原則、方式與內容是備考《證券投資基金》科目考試考生必須掌握的知識點之一，為幫助大家熟悉這一知識點，小編為大家分享“2022年證券投資基金知識點：場內證券交易結算原則、方式與內容”。考生若想了解更多知識點，可點擊附件下載完整版。

2022年證券投資基金知識點第十章知識點：基金的投資交易與結算

二、場內證券交易結算原則、方式與內容

原則	法人結算原則	以結算參與機構為單位辦理證券資金的結算，結算參與機構以法人的名義直接在證券登記結算機構開立結算賬戶
	共同對手方制度	證券登記結算機構同時作為所有買房和賣方的交收對手并保證交收順利完成
	貨銀對付原則	“一手交錢，一手交貨”
	分級結算原則	證券登記結算機構與結算參與人；結算參與人與其客戶
方式	凈額結算（雙邊、多邊）	在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵扣后的凈額，對證券的清算只計每種證券應收、應付相抵后的凈額。
方式	全額結算	每筆證券交易均獨立結算，同一結算參與人應收資金（證券）和應付資金（證券）不進行軋差處理。
內容	證券交收	兩個層面：一是中國結算滬深分公司與結算參與人的證券交收，二是結算參與人與客戶之間的證券交收。
	資金結算	托管人結算模式托管資產場內交易形成的交收資金由托管人作為結算參與人與中國證券登記結算有限責任公司進行凈額交收，然后由托管人負責與托管資產組合進行二級清算
	資金結算	券商結算模式也稱第三方存管模式，是指托管資產場內交易形成的交收資金由證券公司作為結算參與人與中國證券登記結算有限責任公司進行交收，然后由證券公司與其客戶進行二級清算，客戶的交易資金完全獨立保管與存管銀行，而不存放在證券公司

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