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2022年《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬試題
1.按照交易的標的物分類,以下屬于金融市場的是 ()
Ⅰ、票據市場
Ⅱ、證券市場
Ⅲ、外匯市場
Ⅳ、黃金市場
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:C
2.下列關于金融機構的說法,錯誤的是 ( )
A、金融機構是金融市場上最重要的中介機構
B、金融機構是儲蓄轉化為投資的重要渠道
C、金融機構在金融市場上充當資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D、金融機構是貨幣政策的傳遞者和承受者。金融機構作為機構投資者在金融市場具有支配性的作用
答案:C
3.根據 ( )不同,基金可以分為公募基金和私募基金
A、法律形式
B、運作方式
C、資金來源和用途
D、募集方式
答案:D
4.基金公司的投資管理部門中,負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案,向交易部下達投資指令的是 ( )。
A、投資決策委員會
B、投資部
C、研究部
D、交易部
答案:B
5.以下關于證券投資基金概念的表述,正確的是 ()
Ⅰ、基金管理人按照基金的資產規模獲得一定比率的管理費收入
Ⅱ、券投資基金是投資人直接分散投資的一科投
Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔投資風
Ⅳ、證券投資基金的資產獨立于管理人和托管人的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
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