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2022年基金法律法規模擬習題四十一

基金從業資格 責任編輯:胡陸 2022-08-09

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2022年《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬試題

1、職業道德相比于一般社會道德以及其他領域的道德,具有( )更強的特征。

A.規范性

B.強制性

C.連續性

D.具體性

正確答案:A

2、貨幣市場與股票市場的一個主要區別是( )。

A、貨幣市場進入門檻很低

B、貨幣市場屬于場外交易

C、貨幣市場進入門檻很高

D、貨幣市場屬于場內交易

正確答案:C

3、下列關于合規管理的意義說法錯誤的是( )。

A、合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險

B、減少違規處罰導致的損失

C、減少聲譽風險導致的潛在損失

D、減少基金持有人的損失

正確答案:D

4、( )是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。

A、合規

B、合格

C、違規

D、違約

正確答案:A

5、( )以日常經營中發生的事件和交易為對象,包括基金管理人的經理層和監管人員的活動。

A、行為監控

B、控制活動

C、內部環境

D、事項識別

正確答案:A

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