《基金法律法規、職業道德與業務規范》為基金從業資格考試的必考科目，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題1分，總分100分，60分及以上為合格分數，單科考試時長為120分鐘。為幫助大家備考，小編給大家整理了基金從業考試《基金法律法規》真題及答案，選自網友分享。

《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題及答案

1、私募基金管理人向中國證券投資基金業協會申請登記，必須報送的基本信息或材料有( )。

Ⅰ．與基金服務機構已簽訂的服務協議

Ⅱ．公司章程或者合伙協議

Ⅲ．高級管理人員的基本信息

Ⅳ．工商登記和營業執照正副本復印件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

2、根據證券投資基金法關于中國證監會行政許可事項的規定，下列事項中需要中國證監會核準的是( )。

A. 非公開募集基金的募集

B. 從事非公開募集基金管理業務的基金管理人從事公開募集基金管理業務

C. 非公開募集基金的基金財產清算

D. 非公開募集基金的基金管理人資格

參考答案：B

3、關于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是（）。

A. 目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動

B. 私募基金管理人向證監會進行登記備案

C. 在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業能力

D. 有利于強化事中事后監督，確保投資人的財產不受損失

參考答案：A

4、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業協會申請登記時，需報送的基本信息不包括（ ）。

A. 公司內部控制制度

B. 高級管理人員的基本信息

C. 公司章程或者合伙協議

D. 主要股東或者合伙人名單

參考答案：A

5、根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金份額持有人的權利不包括( )。

A. 對基金托管人損害其合法權益提起訴訟

B. 查閱或者復制基金未公告的交易和持倉信息資料

C. 依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額

D. 參與分配清算后的剩余基金財產

參考答案：B

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