2023年基金從業資格考試法律法規知識點（9）

基金法律法規責任編輯：胡媛 2023-04-13

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摘要：很多考生在備考2023年基金從業資格考試，2023年基金法律法規考試知識點有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業資格考試法律法規知識點（9）。

為幫助考生備考2023年基金從業資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試知識點，以下為2023年基金從業資格考試法律法規知識點（9）。

31、基金贖回費

32、開放式基金巨額贖回的認定及處理

巨額贖回的處理	接受全額贖回
	部分延期	? 接受贖回比例不能低于上一開放日基金總份額的10%；
		? 延期的部分無優先贖回權，遵循按比例贖回原則；
? 發生巨額贖回且部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，并在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理情況；
? 基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如果基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；
? 已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

33、ETF的上市交易

?基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值；

?基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行；

?基金買入申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出；

?基金申報價格最小變動單位為0.001元。

34、LOF的上市交易

?買入LOF申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；

?深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行；

?投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬（T日也可做回轉交易），而贖回資金至少T+2日到賬。

35、QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的區別

	QDII基金	一般開放式基金
幣種	人民幣、美元等	人民幣
申購	T+2日內對該申請的有效性進行確認
申購	T日提交的有效申請，投資者應在T+3日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況
贖回	在T+10日內支付贖回款項	—
拒絕或暫停申購的情形	除了申購不了，還有證監會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度	申購不了

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