基金法律法規考試知識點：證券投資基金的監管（1）

基金法律法規責任編輯：胡媛 2023-05-08

希賽網公眾號點擊領取基金從業資格備考資料

摘要：為幫助考生備考基金從業資格考試，希賽小編整理了基金法律法規考試知識點：證券投資基金的監管（1），希望對大家備考基金法律法規會有幫助。

很多考生在備考基金從業資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規考試知識點：證券投資基金的監管（1），希望對大家備考基金法律法規會有幫助。

第四章證券投資基金的監管★★★

考點1、基金監管的概念

基金監管一般專指行政監管，即有法定監管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及活動的監督和管理。

考點2、基金監管的原則

保障投資人利益原則基金監管的首要目標

適度監管原則—

高效監管原則—

依法監管原則—

審慎監管原則—

公開、公平、公正原則—

考點3、基金監管的目標

① 保護投資人及相關當事人的合法權益；（首要目標）

② 規范證券投資基金活動；

③ 促進證券投資基金和資本市場的健康發展。

考點4、中國證監會對基金行業的監管職責

① 制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則、并行使審批、核準或者注冊權；

辦理基金備案；

② 對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；

③ 制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并實施監督；

④ 監督檢查基金信息的披露情況；

⑤ 指導和監督基金業協會的活動；

⑥ 法律、行政法規規定的其他職責。

考點5、中國證監會對基金市場的監管措施

檢查	屬于事中監管
調查取證	—
限制交易	中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會負責人批準，可以限制被調查事件被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。
行政處罰	可采取的行政處罰的主要措施包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等

基金從業資格考試基金從業資格知識點

相關推薦：

教材精講視頻課程、經典母題、歷年真題、模擬試卷、電子資料等，可掃碼沉浸式學習~

基金推廣碼.png