很多考生在備考基金從業資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規考試知識點：證券投資基金的監管（2），希望對大家備考基金法律法規會有幫助。

考點6、行業自律組織對基金行業的自律管理

（1）基金業協會的職責：

① 教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人的合法權益；

② 依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；

③ 制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分；

④ 制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓；

⑤ 提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動；

⑥ 對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解；

⑦ 依法辦理非公開募集基金的登記、備案；

⑧ 協會章程規定的其他職責。

（2）證券交易所對基金行業的自律管理

① 證券交易所對基金份額上市交易的監管；

② 證券交易所對基金投資行為的監管。

考點7、對基金公開募集的監管

（1）我國公開募集的基金實行注冊制度。

（2）募集基金失敗時基金管理人的責任：

基金募集期限屆滿，不能滿足法律規定的條件，無法辦理基金備案手續，基金合同不生效，也即基金募集失敗。基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：

以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；在基金募集期屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項，并加以銀行同期利息

考點8、對公開募集基金銷售活動的監管

（1）基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少應該包括以下內容：

① 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法；

② 對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法；

③ 對基金投資人風險承受能力進行調查和評估的方式和方法；

④ 對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

（2）基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字。

（3）基金管理人應當在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書或者公告中載明費率及費用計算方法。