基金法律法規(guī)考試知識點：基金的募集、交易與登記（1）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-05-29

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第六章基金的募集、交易與登記★★

考點1、認購份額、申購份額、贖回金額的計算

考點2、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、巨額贖回、轉(zhuǎn)托管

巨額贖回	單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。	凈贖回是指該基金的贖回申請加上基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)出申請之和，扣除當(dāng)日發(fā)生的該基金申購申請及基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)入申請之和后得到的余額。
轉(zhuǎn)換	指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的模式。	補齊中間差價，相對綜合費用仍然較低
轉(zhuǎn)換		補齊中間差價，相對綜合費用仍然較低
非交易過戶	是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。	主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或者機構(gòu)投資者
轉(zhuǎn)托管	基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。	T日劃轉(zhuǎn)，T+1日到達轉(zhuǎn)入方，T+2日可在轉(zhuǎn)入方贖回

考點3、ETF的申購和贖回原則與ETF的折算方法

采取份額申購、份額贖回的方式；

申購和贖回的對價包括：組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；

申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

基金份額折算日為T日，基金資產(chǎn)凈值X，基金份額總額Y；T日標(biāo)的指數(shù)收盤值為I，若以標(biāo)的指數(shù)為1‰作為基金份額凈值進行基金份額的折算，則T日的目標(biāo)份額凈值為I/1000，基金份額折算比例的計算公式為：

折算比例=（X/Y）/（I/1000），折算后的份額=原持有份額×折算比例。

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