基金法律法規考試知識點：基金客戶服務與基金管理人內部控制

基金法律法規責任編輯：胡媛 2023-05-30

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摘要：為幫助考生備考基金從業資格考試，希賽小編整理了基金法律法規考試知識點：基金客戶服務與基金管理人內部控制，希望對大家備考基金法律法規會有幫助。

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第九章基金客戶服務

考點1、基金客戶服務的特點★

① 專業性；

② 規范性；

③ 持續性；

④ 時效性。

考點2、基金客戶服務的原則★

① 投資者利益優先原則；

② 有效溝通原則；

③ 安全第一原則；

④ 專業規范原則；

⑤ 適當性管理原則。

第十章基金管理人內部控制

考點1、基金公司內部控制的概念

基金管理人的內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制，運用管理辦法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。

考點2、基金公司內部控制的三目標和五原則

三目標	保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念；
	防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的文件運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展；
	確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。
五原則	健全性原則；
	有效性原則；
	獨立性原則；
	相互制約原則；
	成本效益原則。

考點3、基金公司內部控制的四個層次

① 員工自律；

② 部門各級主管的檢查監督；

③ 公司總經理及其領導的監察稽核對各部門和各項業務的監督控制；

④ 董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導。

考點4基金公司內部控制的基本要素

① 控制環境；

② 風險評估；

③ 控制活動；

④ 信息溝通；

⑤ 內部監控。

考點5、內部控制制度的組成內容

① 內部控制大綱；

② 基本管理制度；

③ 部門規章；

④ 業務操作手冊。

第十一章基金管理人的合規管理

考點1、合規管理的基本原則

① 獨立性原則；

② 客觀性原則；

③ 公正性原則；

④ 專業性原則；

⑤ 協調性原則。

考點2、合規風險的種類

① 投資合規性風險；

② 銷售合規性風險；

③ 信息披露合規性風險；

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