2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)（4）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-01

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16、管理人職責(zé)被終止的情形

17、托管人職責(zé)終止的情形

18、基金注冊需提交的文件

19、注冊審查程序

注冊審查程序	簡易程序	常規(guī)基金產(chǎn)品，注冊審查時間原則上不超過20個工作日。
注冊審查程序	普通程序	其他產(chǎn)品（分級基金、FOF），注冊審查時間原則上不超過6個月。

時間記憶口訣：簡易真的很簡易（20個工作日）；

普通一點不普通（6個月）

品種記憶方法：記少排多，分級基金、FOF，6個月

20、公募基金的發(fā)售

基金發(fā)售的條件	基金份額發(fā)售3日前，基金管理人應(yīng)公布招募說明書、基金合同等文件。
	通過注冊申請；
	份額的發(fā)售由基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)辦理；
	對基金的宣傳推介活動應(yīng)合法合規(guī)。

基金的備案	封閉式基金	募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上。
基金的備案	開放式基金	基金份額總額超過注冊的最低募集份額總額，人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定。基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

基金募集失敗時基金管理人的職責(zé)	基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗。
	基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當承擔下列責(zé)任：以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加以銀行同期利息。

基金從業(yè)資格考試基金從業(yè)資格知識點

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