為深入貫徹新時代中國特色社會主義思想、黨的二十大精神和中央金融工作會議精神，加強從業人員自律管理，規范從業人員執業行為，促進基金行業機構合規、穩健運行，保護投資者合法權益，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）結合《公募基金行業文化建設自律公約》（以下簡稱《公約》）倡議，對《基金從業人員管理規則》（以下簡稱《管理規則》）進行修訂，現將有關情況說明如下：

一、修訂背景

2022 年 5 月協會發布實施《基金從業人員管理規則》，為規范從業人員執業行為，引導機構及從業人員在從事基金業務活動中遵守法律法規、監管規定、自律規則以及執業行為準則，恪守職業道德，提高專業素質，防范道德風險，形成“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，促進基金行業持續健康發展提供了規則依據。

為不斷提升從業人員的文化素養和專業能力，塑造新時代基金從業人員勤奮務實、卓越進取的正確事業觀和良好形象，2023 年 4 月協會發布《公約》，從黨的領導等十個方面對從業人員作出規范，旨在引導機構與廣大從業人員樹立正確的價值觀、事業觀、職業觀，堅定推進行業實現更高水平、更高質量的發展。

協會在《公約》基礎上，將倡議內容上升為自律規則規定，持續完善和優化機構及從業人員相關自律規則體系。按照立足當前、著眼長遠的原則，聚焦“打造一支政治覺悟高、業務素質強、作風過硬、清正廉潔的金融隊伍”的要求，對《管理規則》部分內容進行修改完善。

二、修訂內容

修訂后的《管理規則》分為總則、從業人員資質管理、基金行業機構的管理責任、執業行為規范、自律管理、附則六章，共四十三條，在原有《管理規則》基礎上，修改完善的內容主要包括：

（一）壓實機構的從業人員管理主體責任

在《管理規則》中增加對從業人員執業行為管理主體責任的具體要求。機構應當強化從業人員執業行為管理，在公司重要制度中明確從業人員的執業行為要求，建立健全覆蓋所從事的基金業務及相關活動各個環節的執業行為規范實施細則，明確高級管理人員和各級責任人的執業行為管理責任。

（二）明確從業人員的禁止性行為要求

在《管理規則》中結合《公約》和從業人員執業行為規范，明確從業人員不得有的六項禁止性行為要求。將行業自律公約上升為行業自律規則，引導從業人員加強自身文化道德建設，履行社會責任，遵從社會公德。

（三）強化自律約束機制

對違背職業道德和社會公德并造成惡劣社會影響的從業人員從嚴從重處理；對在業務申請過程中提供虛假材料的違規人員，視情節輕重采取 1 至5 年內不予注冊從業資格的紀律處分。充分發揮自律管理措施和紀律處分的引導、威懾作用，對違規人員的追責做到一追到底，防止通過辭職、離職或變換任職單位等手段逃避追責。