一、總體目標

基金從業人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監督 管理機構以及基金行業協會出臺的各類法律法規、自律規則和職 業道德，并掌握基本業務規范。為提升基金從業人員合法合規意 識，提高職業道德與執業規范水平，特設《基金法律法規、職業 道德與業務規范》科目 。

二、能力等級

能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三 個級別：

（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的 內容。

（二）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、 應用范圍等有清晰的認識。

（三）了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。 

三、考試內容與能力要求

考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中 掌握或運用下列相關的法律法規、職業道德標準和業務規范，堅 守職業價值觀、遵循職業道德、堅持職業態度。

其他參考法規及自律規則：

1、《中華人民共和國信托法》（2001 主席令第 50 號）；

2、《中華人民共和國證券投資基金法》（2015 主席令第 71 號）；

3、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》（中國證監會令第 139 號）；

4、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（中國證監 會令第 145 號）；

5、《公開募集證券投資基金信息披 露管理辦法》（中國證監會令 第 166 號）；

6、《證券投資基金托管業務管理辦法》（中國證監會令第 172 號）；

7、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（中國證監 會令第 175 號）；

8、關于印發《全國法院民商事審判工作會議紀要》的通知（法[2019]254 號）；

9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（中基協 發[2014]1 號）；

10、《私募投資基金信息披 露管理辦法》（ 中基協字[2016]21 號）；

11、《私募投資基金管理人內部控制指引》（中基協字[2016]23 號）；

12、《私募投資基金服務業務管理辦法》（中基協字[2017]21號）；

13、《基金經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》（中基協字[2020]30 號）。

原文鏈接：https://www.amac.org.cn/xwfb/xhyw/202410/t20241016_26084.html