一、單選題（每題1分,共100題,共100分。下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。）

1.根據《證券投資基金法》的規定，公募證券投資基金的基金合同生效日為（）。

A.基金合同生效公告發布之日

B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續之日

D.基金募集結束日

參考答案：C

解析：

證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內予以書面確認；自證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。故正確的是C選項。

A選項，基金合同生效公告發布日是在基金管理人收到證監會確認文件的次日。

B選項，投資人繳納認購的基金份額款項之日還處于基金的募集階段，基金能否生效還需看后續能否達到基金合同生效的條件。

D選項，基金募集結束日也需看基金是否達到生效條件。

2.公募基金份額發售前，基金托管人需在指定網站上登載的文件包括（）。

l基金份額發售公告

II基金合同

III基金托管協議

IV基金招募說明書

A.II、III

B.l、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

參考答案：A

3.轉換基金運作方式,應當經參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

參考答案：C

4.某投資人T日申購1萬元某基金，當日基金份額凈值為1.500元，對應申購費率為1.5%，其申購得到的份額為（）份。

A.6566.13

B.9611.92

C.6568.15

D.9852.22

參考答案：C

5.匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權基金，需要穿透調查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）。

A.慈善基金

B.企業年金

C.在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃

D.合伙企業

參考答案：D

6.2017年3月1日星期三，某私募基金公司發生有關所管理私募基金投資運作方面的重大事項，按規定需要向中國證券投資基金業協會報告，由于2017年3月國家沒有法定假日，該報告的截止日應該為（）。

A.2017年3月13日

B.2017年3月16日

C.2017年3月15日

D.2017年3月6日

參考答案：C

7.連續（）沒有開展基金托管業務的基金托管人，中國證監會、中國銀監會可以取消其基金托管資格。

A.3年

B.2年

C.1年

D.6個月

參考答案：A

8.基金宣傳推介材料的范圍包括（）。

Ⅰ微信公眾號文章

Ⅱ朋友圈廣告

Ⅲ信函

Ⅳ傳真

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

9.根據基金銷售適用性原則，銷售基金產品前應對（）進行風險承受能力調查和評價。

A.基金托管人

B.基金銷售機構

C.基金管理人

D.基金投資人

參考答案：D

10.某網絡第三方支付平臺，與某基金管理公司合作，推出一項新的理財業務，銷售該基金公司的貨幣基金，該網絡第三方支付平臺需要獲得（）

A.基金支付業務許可、基金份額登記許可

B.基金份額登記許可、基金投資顧問備案

C.基金份額登記許可、基金銷售業務許可

D.基金支付業務許可、基金銷售業務許可

參考答案：D

11.關于基金信息披 露，以下說法錯誤的是（）。

A.禁止對證券投資業績進行預測

B.禁止虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏

C.可以刊載獨立的第三方機構對基金的推薦性文字

D.禁止違規承諾收益，同時也不得承諾承擔虧損

參考答案：C

12.某基金經理連續一周未到公司上班，部門總監在多方聯系也找不到他的情況下向分管領導進行了報告，但該分管領導沒有向總經理和督察長報告，兩周后，公安局經偵部門來公司進行調查，這說明該公司內部控制中（）機制不完善。

A.信息溝通

B.獨立決策

C.風險評估

D.內部授權

參考答案：A

13.以下不需要披 露上市交易公告書的是（）。

A.交易型開放式指數基金(ETF) 聯接基金

B.交易型開放式指數基金(ETF)

C.封閉式基金

D.上市開放式基金(LOF)

參考答案：A

14.反洗錢的目的包括（）。

Ⅰ防范毒品犯罪

Ⅱ防范黑社會性質的組織犯罪

Ⅲ防范貪污賄賂犯罪海第安局

Ⅳ防范金融詐騙犯罪

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

15.基金管理公司董事會審議事項需要2/3以上獨立董事審議通過的是（）。

Ⅰ公司審計事務

Ⅱ基金審計事務

Ⅲ基金年度報告

Ⅳ公司年度報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

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