2024年11月基金從業《法律法規》速記手冊

基金從業資格責任編輯：陳俊巖 2024-11-07

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摘要：在備考過程中，部分考生可能會存在這樣的問題，比如：考前沖刺如何記憶高頻考點？別擔心，為了幫大家解決這個問題，小編收集資料并整理了相關的內容，一起來了解下吧~

考點1：金融與居民理財

金融：資金的融通。

居民理財：主要方式分為貨幣儲蓄和投資兩類。

考點2：金融市場的分類

按交易工具分為貨幣市場和資本市場；

按不同的交易標的分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等；

按交割期限分為現貨市場和期貨市場；

按交易性質分為發行市場和流通市場；

按地理范圍分為國內金融市場和國際金融市場。

考點3：金融市場的構成要素

市場參與者：政府、中央銀行、金融機構、個人和企業居民（最重要自己供給者）。

金融工具：金融市場上進行交易的載體。

金融交易的組織方式：場內交易方式，場外交易方式，電信網絡交易方式。

考點4：金融資產的概念

金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標明了明確的價值，表明了交易雙方所有權關系和債權關系。

考點5：資產管理的特征

資產管理的特征	參與方	包括委托方和受托方，委托方為投資者，受托方為資產管理人
	受托資產	主要為貨幣等金融資產，一般不包括固定資產等實物資產
	管理方式	投資銀行存款、證券、期貨、基金、保險或實體股權等資產實現增值

考點6：資產管理的本質

一切資產管理活動都要求風險與收益相匹配；管理人必須堅持“賣者有責”，管理人要誠實信用，勤勉盡責；投資人必須做到“買者自負”

考點7：投資基金的定義

組合投資、專業管理、利益共享、風險共擔的計劃投資方式

考點8：投資基金的主要類別

募集方式分為公募基金和私募基金；

按照法律形式分為契約型、公司型和有限合伙型；

按運作方式分為開放式基金、封閉式基金。

考點9：另類投資基金的種類

私募股權基金、風險投資基金、對沖基金、不動產投資基金和其他另類投資基金。

考點10：證券投資基金的特點

集合理財、專業管理

組合投資、分散風險

利益共享、風險共擔

嚴格監管、信息透明

獨立托管、保障安全

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