備考基金從業、剛拿證或已從業的小伙伴，常會被“賬號申請”“資格注冊”“后續培訓”等問題困擾。以下是中國證券投資基金業協會（簡稱“中基協”）對10類核心問題的官方解答，內容直接源自協會規定，幫你理清關鍵規則。

一、賬號與資格注冊類

1、基金從業人員如何申請從業人員系統個人賬號？

私募基金從業人員需通過所任職的私募機構申請個人賬號。

 - 已取得基金從業資格的，需在系統內完成注冊；

 - 已入職但未取得資格的，可先在系統登記基本信息。

2、哪些人必須取得基金從業資格并注冊？

根據《基金法》《董監高辦法》等規定，以下人員需注冊從業資格：

 - 公募基金、私募資管機構、私募證券基金中，從事基金相關業務的人員；

 - 私募股權（含創投）基金的法定代表人、執行事務合伙人委派代表、合規風控負責人等高管，及從事募集業務的人員；

 - 基金托管機構、基金服務機構中，從事基金相關業務的人員；

 - 法律、證監會及協會規定需取得資格的其他人員。

3、香港、臺灣同胞如何申請大陸基金從業資格？

具備境外基金相關從業資質的港澳臺同胞，只需通過基金從業考試的法規科目，即可通過所在機構向中基協申請注冊從業資格。該政策已在全國范圍適用。

二、資格維護類

4、基金從業資格證書需要年檢嗎？

不需要。中基協自2019年1月起已取消資格證書年檢，但后續職業培訓并未取消，需按要求完成。

5、取得資格后，后續培訓有什么要求？

 - 學時要求：自注冊資格的第二年起，每年需完成不少于15學時培訓，其中職業道德培訓不少于5學時，需在每年12月31日前完成。

 - 未完成后果：當年未完成的，次年6月30日前需補齊；否則會被“異常標示并公示”；連續三年未完成的，將被取消基金從業資格。

 - 培訓內容：包括法律法規（行業法律框架、立法精神等）、職業道德（誠信、廉潔從業等）、專業技能（基金投資、運作、托管等）三大類。

6、后續培訓有哪些形式？

培訓分3種形式，可自主選擇：

 - 面授及直播培訓：協會會根據行業需求組織，時間、地點通過協會官網/公眾號發布通知；

 - 遠程培訓：通過“基金從業人員遠程培訓系統”（http://peixun.amac.org.cn）學習，系統內有七大模塊、十二個專題的課程；

 - 會員組織培訓：也可參加協會普通會員（如機構）或特別會員（如地方協會）組織的面授/遠程培訓。

三、考試與資格認定類

7、私募基金管理人員工如何取得基金從業資格？

有4種途徑，可根據自身情況選擇：

 - 考試：按從事業務類型，通過對應考試科目；

 - 資格認定：有證券從業資格、相關高管資質或境外從業資質的，可豁免專業科目考試；

 - 從業經歷認定：私募股權（含創投）基金高管，若有10年以上證券、基金、金融等工作經歷，可豁免全部科目考試；

 - “學歷+考核”：全日制本科及以上學歷者，豁免全部科目考試，但需通過機構或地方基金業協會組織的“應知應會考核”。

注意：通過“從業經歷認定”或“學歷+考核”的人員，需在資格注冊后60日內，完成15學時后續培訓（含5學時職業道德）。

8、基金從業考試成績有有效期嗎？

有，4年有效期。通過考試后，4年內需通過所在機構向協會申請資格注冊；超過4年未注冊的，需補齊最近兩年的后續培訓學時，或重新參加考試。

四、違規后果與系統功能類

9、不參加后續培訓有什么后果？

 - 當年未完成：會被“書面警示”或“要求強制參加培訓”；

 - 次年6月30日前仍未補齊：會被“異常標示并對外公示”；

 - 連續三年未完成：將被取消基金從業資格。

10、基金從業人員系統有什么功能？如何管理注冊信息？

 - 系統功能：記錄從業人員的基本信息、資格取得、從業經歷、誠信記錄、投資業績、后續培訓等，實現全口徑管理；

 - 信息管理：私募基金管理人需指定1名“資格管理員”，負責審核維護本機構員工的賬號開立、信息變更、離職備案等；

 - 信息遷移：原登記系統中的高管、基金經理信息已遷移至新系統，機構需及時核實、補錄。

（內容來源：中國證券投資基金業協會官網）

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