一、基金從業資格的5種取得方式（含豁免考試類型）

1、參加基金從業考試取證

這是傳統且基礎的取證方式，考生需根據自身從事的業務類型，通過對應考試科目。解讀：和原有考試要求一致，從事公募基金、常規私募業務的人員，需通過《基金法律法規、職業道德與業務規范》必考科目，再結合業務方向選考《證券投資基金基礎知識》或《私募股權投資基金基礎知識》。

2、資格認定豁免專業科目考試

已取得證券從業資格的人員，或具備境外相關從業資質的境外人員，可豁免基金從業考試的專業科目，僅需通過《基金法律法規、職業道德與業務規范》即可取得資格。解讀：延續了證券與基金資格的互認機制，通過證券從業兩門考試的人員，只需加考一門基金法規科目，就能拿到基金從業資格。

3、從業經歷認定豁免全部科目考試

具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等相關工作經歷的私募股權（含創投）基金管理人高管人員，可豁免基金從業考試全部科目。解讀：此類人員無需參加任何考試，但需在完成從業資格注冊后60日內，完成不少于15學時的后續職業培訓，其中職業道德相關培訓時長不得少于5學時。

4、“學歷認定+考核”豁免全部科目考試

取得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的人員，可豁免基金從業考試全部科目，但在申請從業資格注冊前，需通過所在機構、符合條件的地方基金業協會等中基協認可機構組織的考核。解讀：并非所有本科生都能直接拿證，核心前提是通過協會認可的“應知應會考核”。該考核在協會專屬系統開展，不限制考試時間、頻次和參考人數，考生可自主申請；若機構自主設考場，需符合協會標準，配備監考、督考人員及全覆蓋監控設備。

5、“專項培訓+考核”轉換臨時資格為正式資格

前期在“專項培訓+考核”試點中取得臨時從業資格的商業銀行基金銷售人員，在臨時資格到期后，完成30學時后續職業培訓，即可申請將臨時資格轉為正式基金從業資格。解讀：這是針對商業銀行基金銷售渠道的專屬福利，臨時資格有效期為2年，到期完成規定培訓后，無需再參加統一考試，就能獲取正式從業資格。

二、需注冊基金從業資格的5類人員

根據修訂后的《管理規則》，以下5類通過所在機構從事基金業務的人員，必須注冊取得基金從業資格：

 - 公募基金管理機構、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構及私募證券基金管理機構中，從事基金相關業務的人員；

 - 私募股權（含創投）投資基金管理機構的法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、合規風控負責人等高管，以及從事私募基金募集業務的人員；

 - 基金托管機構中從事基金相關業務的人員；

 - 基金服務機構中從事基金相關業務的人員；

 - 法律、行政法規、中國證監會及協會規定的其他需取得從業資格的人員。