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1、投資銀行并不介入投資者和籌資者之間的資金權利和義務中,而是幫助投資者和籌資者進行金融工具的買賣,此時其收入只是表現為收取( )。
A、利息
B、傭金服務費
C、金融工具溢價收入
D、登記結算費
2、目前,我國證券發行的審核制度是( )。
A、審批制
B、注冊制
C、額度制
D、核準制
3、投資銀行以客戶的證券作為抵押,貸款給客戶購進股票,這種保證金交易模式體現了投資銀行的( )中介功能。
A、期限
B、流動性
C、風險
D、信息
4、關于利率期限結構的預期理論的說法,錯誤的是( )。
A、長期利率波動高于短期利率波動
B、如果短期利率較低,收益率曲線傾向于向上傾斜
C、隨著時間的推移,不同期限債券的利率具有同向運動的趨勢
D、長期債券的利率等于一定時期內人們所預期的短期利率的平均值
5、投資銀行按議定價格直接從發行人手中購進將要發行的全部證券,然后再出售給投資者,同時在指定期限內將所籌集資金交付給發行人,這種證券承銷方式是( )。
A、代銷
B、余額包銷
C、股權再融資
D、包銷
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