為了積極應對互聯網、大數據、云計算、人工智能等現代科技發展對證券期貨監管提出的新挑戰新要求，有效提升稽查執法科技化水平，結合證券期貨稽查執法實踐，在廣泛深入調研論證，充分借鑒經驗的基礎上，近日，證監會正式印發了《稽查執法科技化建設工作規劃》。

工作規劃堅持以辦案為核心，以數據為基礎，以共享為原則，以管理為主線，以質量為保障，以技術為支撐，全面建設覆蓋證券期貨稽查執法各個環節的“六大工程”。一是數據集中工程。整合系統內外部、執法上下游、鏈條前后端執法數據資源，容納包括稽查案件數據、日常監管數據、交易業務數據、部委共享數據、市場社會數據等數據內容，建設兼容性強的執法大數據平臺。二是數據建模工程。運用機器算法提供線索發現、類案調查模型、疑難案件突破等案件調查智能解決方案。三是取證軟件工程。開發統一兼容的，針對主體、資金、交易關聯等取證需要的電子取證工具集，提高調查取證的科技化水平。四是質量控制工程。構建證據審查、行為認定、處罰裁量的智能控制體系，促進執法工作標準規范。五是案件管理工程。對稽查處罰全鏈條進行信息、程序和流程的自動管控，實現案件從線索、調查、審理、處罰、復議、訴訟的全覆蓋。六是調查輔助工程。建設類案比對、法條推送、語音筆錄、文書生成、電子送達等執法輔助工具集，為案件查辦提供技術支持和保障。

通過“六大工程”建設，著力實現四個方面的目標。一是形成實時精準的線索流，提升主動發現和智能分析案件線索的能力，實現線索發現的智能化。二是形成辦案管理的程序流，提升案件管理能力，實現執法工作的流程化、規范化。三是形成調查處罰的標準鏈，明確案件調查的證據標準和規則，以及處罰的裁量原則尺度，實現執法標準的規范化、一致性。四是形成智能實用的工具鏈，為案件調查提供先進的軟件和硬件支撐，實現辦案工具運用科技化。

工作規劃要求堅持需求導向，既立足當前，確保科技化建設的針對性和實效性，又著眼長遠，體現科技化建設的前瞻性、可持續性和可擴展性；堅持統一規劃，加強頂層設計，確保科技化建設定位準確、方向明確、布局科學；堅持尊重規律，既要充分反映稽查辦案工作的業務規律，又要尊重技術實現的科學規律，確保功能需求符合實踐需要，確保技術；堅持確保安全，要強化和完善安全標準設置、網絡安全防護、權限分級控制等措施，確保數據、系統和運行安全，符合保密規范標準。

工作規劃立足于稽查執法科技化建設基礎性、系統性、戰略性定位，明確要求舉全系統之力，合力推進實施建設工作。工作規劃要求系統各單位、各部門高度重視，專門安排，專人負責，強力推動，以高度的政治責任感擔當負責、積極作為，切實落實好規劃確定的科技化建設各項工作任務。

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