歷年真題：期貨法律法規考試真題匯編2

1.《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品()和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。

A.資金規模

B.風險偏好度

C.認知水平

D.投資規模

參考答案：C

2.期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬()。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.財政部

D.期貨投資者保障基金

參考答案：D

3.客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由()承擔。

A.該客戶

B.期貨交易所

C.期貨交易所和該客戶按比例

D.期貨交易所和該客戶共同連帶

參考答案：A

4.國務院期貨監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得();其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

A.隱瞞、欺詐和阻礙

B.隱瞞、誤導和阻礙

C.拒絕、阻礙和隱瞞

D.拒絕、欺詐和隱瞞

參考答案：C

5.期貨公司未按照()的要求，履行相應的金錢給付義務，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。

A.每日無負債

B.每日負債

C.每周無負債

D.每周負債

參考答案：A

6.某套利者在1月16日同時買入3月份并賣出7月份小麥期貨合約，價格分別為3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假設到了2月2日，3月份和7月份的小麥期貨的價格分別變為3.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，則兩個合約之間的價差()。

A.擴大

B.縮小

C.不變

D.無法判斷

參考答案：A

7.在正向市場中，熊市套利最突出的特點是()。

A.損失巨大而獲利的潛力有限

B.沒有損失

C.只有獲利

D.損失有限而獲利的潛力巨大

參考答案：A

8.在正向市場中，發生以下()情況時，應采取牛市套利決策。

A.近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約

B.近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約

C.近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約

D.近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

參考答案：A

9.套利分析方法不包括()。

A.圖表分析法

B.季節性分析法

C.相同期間供求分析法

D.經濟周期分析法

參考答案：D

10.需求法則可以表示為：()。

A.價格越高，需求量越小;價格越低，需求量越大

B.價格越高，供給量越小;價格越低，供給量越大

C.價格越高，需求量越大;價格越低，需求量越小

D.價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小

參考答案：A

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