協會自律規則

1、協會只能紀律懲戒，不能處罰，那是證監會的權利。(協會不具有警告的權利，警告屬于行政處罰。)

2、從業人員要維護客戶的合法權益(而不是最大權益)。

3、要保守秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密和個人隱私，但是機關或法律法規要提供的和保護自己的合法權益而公開的。

4、和客戶利益沖突的，要及時告知客戶，盡量避免，無法避免則要保證客戶得到公平對待。無法繼續提供服務，及時與客戶協商，更換從業人員。

5、在從業前參加培訓后要具備：專業知識、技能、職業道德。

6、除所在機構同意外，不得兼任其他有關利益沖突的機構職務。

7、從業人員違法違規的，任何人可以向協會舉報。

8、從業人員違規收到機構處分要10日告知協會(而不是證監會)，協會要求改正逾期不改的，采用訓誡、公開譴責，并記入誠信檔案。——情節嚴重的，協會移交證監會處理。

從業違規后：2、3、4要參加協會組織的專項培訓。

1.情節顯著輕微且沒有后果的，免于紀律懲戒，由協會責成其所在機構予以批評教育。

2.情節輕微，沒有嚴重后果，予以訓誡、并以訓誡信的形式向個人發出。

3.情節嚴重并造成嚴重后果的，公開譴責。

4.不正當競爭、拒絕協會檢查、獲取不正當利益、隱瞞、違反保密義務的，暫停6-12月;情節嚴重的，撤銷從業資格，3年內或一直性不得申請從業。

5.違法的撤銷從業資格，3年內或一直性不得申請從業。

從業人員對紀律懲戒不服的，可以向協會申訴委員會申訴，申訴委員會是最終決定。