期貨從業資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，2020年11月期貨從業人員資格統一考試將于11月21日舉行。2020年11月期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試真題及答案（網友版）已公布，僅供考生參考；更多考試信息大家可以關注希賽網期貨從業資格考試頻道。

2020年11月期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試真題及答案（網友版）

一、單選題

1、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由（ ）依法核準。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.中國人民銀行

正確答案:B

2、首席風險官應報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（ ）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

A.風險報告

B.對風險的處理意見

C.防控風險計劃

D.盡職調查

正確答案:D

3、證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于（ ）億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

正確答案:C

4、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的（ ），應當召開臨時會員大會。

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

正確答案:A

5、期貨投資者保障基金的使用遵循（ ）的原則，實行比例補償。

A.取之于市場，用之于市場

B.保障投資者合法權益和公平救助

C.公開、公平、公正

D.合理、有效

正確答案:B

6、期貨從業人員不得（ ）。

A.對重要事實予以明示

B.向客戶做出違反規定的承諾

C.向投資者申明其所具有的執業能力

D.公平地對待不同年齡層的投資者

正確答案:B

7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對穿倉造成的損失，由（ ）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

正確答案:A

8、一般單位客戶的（ ）及一般自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。

A.指定下單人

B.結算單確認人

C.資金調撥人

D.高級管理人員

正確答案:A

9、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（ ）。

A.以個人名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員

D.代理客戶交易

正確答案:B

10、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合（ ）的規定。

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所交易細則

D.期貨交易所理事會工作規則

正確答案:A

二、判斷題

1、對于新設立的期貨公司，應當自產生經紀業務收入后納入保障基金繳納范圍。（ ）

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

2、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。（ ）

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

3、期貨公司向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。（ ）

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

4、國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。（ ）

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

5、期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。（ ）

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

6、期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益且情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內或一直性拒絕受理從業資格申請。（ ）

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

7、申請營業部負責人的任職資格，除具備一般條件外，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（ ）

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

8、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。（ ）

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

9、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的表見代理條件的，非期貨公司人員應當承擔由此產生的民事責任。（ ）

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

10、交易結算會員期貨公司不得受托為客戶辦理金融期貨結算業務。（ ）

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

三、多選題

1、期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是（ ）。

A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見

B.提示潛在的市場變化和投資風險

C.向客戶明示有無利益沖突

D.就市場行情做出確定性判斷

正確答案:B、C

2、下列屬于期貨交易實行的制度的是（ ）。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當日無負債結算制度

D.大戶持倉報告制度

正確答案:A、B、C、D

3、期貨公司首席風險官應當向公司住所地中國證監會提交工作報告，報告的內容包括（ ）。

A.期貨公司董事履職情況

B.期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況

C.首席風險官所作的盡職調查

D.提出的整改意見和期貨公司整改效果

正確答案:B、C、D

4、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（ ），客戶予以追認的除外。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔連帶責任

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任

正確答案:A、B

5、期貨公司出現下列（ ）情形的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A.營業執照被公司登記機關依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.公司成立后無正當理由超過2個月未開始營業

D.公司開業后無正當理由停業連續3個月以上

正確答案:A、B、D

6、下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規定的期貨交易所解散的原因的有（ ）。

A.章程規定的營業期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監會決定關閉

D.工商行政管理部門決定關閉

正確答案:A、B、C

7、期貨公司應按照中國證監會規定年限和要求妥善保存對期貨投資咨詢業務操作的材料，包括（ ）。

A.期貨投資咨詢業務的風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料

正確答案:A、B、C、D

8、期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶（ ）中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。

A.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

D.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

正確答案:B、C

9、未經有關主管部門批準，擅自設立以下（ ）機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，情節嚴重的，處三年以上十年以下 有期徒刑，并處五萬元以上伍拾萬元以下罰金。

A.商業銀行

B.證券交易所、期貨交易所

C.證券公司、期貨經紀公司

D.保險公司或其他金融機構

正確答案:A、B、C、D

10、下列（ ）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A.期貨業協會

B.期貨公司

C.證券業協會

D.證券期貨監督管理部門

正確答案:A、B、C、D

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