期貨從業人員資格考試是期貨行業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業歷年真題：期貨法律法規考試真題精選”，考生可以注冊會員，獲取更多期貨從業資格考試模擬機考機會。

1、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易紀錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是(  )。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時間

D.價格

答案：AB

2、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有(  )。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示

C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字

D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定

答案：ABCD

3、下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述中，正確的有(  )。

A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

C.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議

D.非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協議約定的方式確認

答案：BD

4、中國證監會及其派出機構可以將(  )記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。

A.首席風險官的培訓情況和考試成績

B.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

C.首席風險官的身份、學歷、學位證明

D.中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

答案：ABD

5、期貨從業人員在執業過程中應當(  )。

A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂

B.誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽

C.以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務

D.保守秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私

答案：ABCD

6、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述中，正確的有(  )。

A.不得混合操作

B.可以混合但業務必須分離

C.應當嚴格執行資金分離制度

D.應當嚴格執行業務分離制度

答案：ACD

7、小王是某期貨交易所會員，在從事期貨交易過程中，由于其違規操作給市場產生了重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對小王采取的措施包括(  )。

A.凍結賬戶

B.提高保證金標準

C.限制出入金

D.扣劃資金

答案：BC

8、2016年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌欺詐犯罪被批準逮捕。2016年3月25日，監管機構對該公司作出處罰決定。對于王某被捕一事的處理，下列說法中正確的是(  )。

A.期貨公司僅須向監管機構報告，無須通知股東

B.期貨公司應當立即向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告

C.期貨公司僅須通知股東，無須向監管機構報告

D.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

答案：BD

9、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證前往該公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法中錯誤的有(  )。

A.小王可用妻子的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，持其身份證原件補辦后，再補辦身份證審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

答案：ABC

10、張某、吳某、王某、李某四人同時申請某期貨公司董事長一職，下列選項是4人的簡要情況，則能夠獲得申請資格的是(  )。

A.張某是大專學歷，從事期貨業務16年

B.吳某是大學本科學歷，法學學士，從事律師工作8年

C.王某是大專學歷，在某銀行工作了4年

D.李某是經濟學博士學歷，剛剛畢業不久

答案：AB

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