2022年8月1日起《中華人民共和國期貨和衍生品法》開始施行，《中華人民共和國期貨和衍生品法》共分為十三個章節，一百五十五條法則。以下是第五章（期貨交易和衍生品交易）內容，考生可以提前了解一下，供各位考生參考！

第五章　期貨經營機構

第五十九條　期貨經營機構是指依照《中華人民共和國公司法》和本法設立的期貨公司以及國務院期貨監督管理機構核準從事期貨業務的其他機構。

第六十條　設立期貨公司，應當具備下列條件，并經國務院期貨監督管理機構核準：

（一）有符合法律、行政法規規定的公司章程；

（二）主要股東及實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，凈資產不低于國務院期貨監督管理機構規定的標準，最近三年無重大違法違規記錄；

（三）注冊資本不低于人民幣一億元，且應當為實繳貨幣資本；

（四）從事期貨業務的人員符合本法規定的條件，董事、監事和高級管理人員具備相應的任職條件；

（五）有良好的公司治理結構、健全的風險管理制度和完善的內部控制制度；

（六）有合格的經營場所、業務設施和信息技術系統；

（七）法律、行政法規和國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。

國務院期貨監督管理機構應當自受理期貨公司設立申請之日起六個月內依照法定條件、法定程序和審慎監管原則進行審查，作出核準或者不予核準的決定，并通知申請人；不予核準的，應當說明理由。

第六十一條　期貨公司應當在其名稱中標明“期貨”字樣，國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。

第六十二條　期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構核準：

（一）合并、分立、停業、解散或者申請破產；

（二）變更主要股東或者公司的實際控制人；

（三）變更注冊資本且調整股權結構；

（四）變更業務范圍；

（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他重大事項。

前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起二十日內作出核準或者不予核準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出核準或者不予核準的決定。

第六十三條　期貨公司經國務院期貨監督管理機構核準可以從事下列期貨業務：

（一）期貨經紀；

（二）期貨交易咨詢；

（三）期貨做市交易；

（四）其他期貨業務。

期貨公司從事資產管理業務的，應當符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規的規定。

未經國務院期貨監督管理機構核準，任何單位和個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營或者變相經營期貨經紀業務、期貨交易咨詢業務，也不得以經營為目的使用“期貨”、“期權”或者其他可能產生混淆或者誤導的名稱。

第六十四條　期貨公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉期貨法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力。期貨公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院期貨監督管理機構備案。

有下列情形之一的，不得擔任期貨公司的董事、監事、高級管理人員：

（一）存在《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任公司董事、監事和高級管理人員的情形；

（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨經營機構的董事、監事、高級管理人員，或者期貨交易場所、期貨結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾五年；

（三）因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的注冊會計師、律師或者其他期貨服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年。

第六十五條　期貨經營機構應當依法經營，勤勉盡責，誠實守信。期貨經營機構應當建立健全內部控制制度，采取有效隔離措施，防范經營機構與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。

期貨經營機構應當將其期貨經紀業務、期貨做市交易業務、資產管理業務和其他相關業務分開辦理，不得混合操作。

期貨經營機構應當依法建立并執行反洗錢制度。

第六十六條　期貨經營機構接受交易者委托為其進行期貨交易，應當簽訂書面委托合同，以自己的名義為交易者進行期貨交易，交易結果由交易者承擔。

期貨經營機構從事經紀業務，不得接受交易者的全權委托。

第六十七條　期貨經營機構從事資產管理業務，接受客戶委托，運用客戶資產進行投資的，應當公平對待所管理的不同客戶資產，不得違背受托義務。

第六十八條　期貨經營機構不得違反規定為其股東、實際控制人或者股東、實際控制人的關聯人提供融資或者擔保，不得違反規定對外擔保。

第六十九條　期貨經營機構從事期貨業務的人員應當正直誠實、品行良好，具備從事期貨業務所需的專業能力。

期貨經營機構從事期貨業務的人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易。

期貨經營機構從事期貨業務的人員在從事期貨業務活動中，執行所屬的期貨經營機構的指令或者利用職務違反期貨交易規則的，由所屬的期貨經營機構承擔全部責任。

第七十條　國務院期貨監督管理機構應當制定期貨經營機構持續性經營規則，對期貨經營機構及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、合規管理、風險監管指標、關聯交易等方面作出規定。期貨經營機構應當符合持續性經營規則。

第七十一條　期貨經營機構應當按照規定向國務院期貨監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料。國務院期貨監督管理機構有權要求期貨經營機構及其主要股東、實際控制人、其他關聯人在指定的期限內提供有關信息、資料。

期貨經營機構及其主要股東、實際控制人或者其他關聯人向國務院期貨監督管理機構報送或者提供的信息、資料，應當真實、準確、完整。

第七十二條　期貨經營機構涉及重大訴訟、仲裁，股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，應當自該事件發生之日起五日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

期貨經營機構的控股股東或者實際控制人應當配合期貨經營機構履行前款規定的義務。

第七十三條　期貨經營機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正；期貨經營機構逾期未改正的，或者其行為嚴重危及該期貨經營機構的穩健運行、損害交易者合法權益的，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分業務；

（二）停止核準新增業務；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（四）限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；

（五）責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；

（六）限制期貨經營機構自有資金或者風險準備金的調撥和使用；

（七）認定負有責任的董事、監事、高級管理人員為不適當人選；

（八）責令負有責任的股東轉讓股權，限制負有責任的股東行使股東權利。

對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。

對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨經營機構，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其部分或者全部分支機構。

第七十四條　期貨經營機構違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害交易者利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨經營機構采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監督管理措施。

期貨經營機構有前款所列情形，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨經營機構直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

（一）決定并通知出境入境管理機關依法阻止其出境；

（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

第七十五條　期貨經營機構的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨經營機構的股權。

在股東依照前款規定的要求改正違法行為、轉讓所持期貨經營機構的股權前，國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。

第七十六條　期貨經營機構有下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理相關業務許可證注銷手續：

（一）營業執照被依法吊銷；

（二）成立后無正當理由超過三個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續三個月以上；

（三）主動提出注銷申請；

（四）《中華人民共和國行政許可法》和國務院期貨監督管理機構規定應當注銷行政許可的其他情形。

期貨經營機構在注銷相關業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還交易者的保證金和其他資產。

第七十七條　國務院期貨監督管理機構認為必要時，可以委托期貨服務機構對期貨經營機構的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院期貨監督管理機構會同有關主管部門制定。

第七十八條　禁止期貨經營機構從事下列損害交易者利益的行為：

（一）向交易者作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益承諾；

（二）與交易者約定分享利益、共擔風險；

（三）違背交易者委托進行期貨交易；

（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙交易者交易；

（五）以虛假或者不確定的重大信息為依據向交易者提供交易建議；

（六）向交易者提供虛假成交回報；

（七）未將交易者交易指令下達到期貨交易場所；

（八）挪用交易者保證金；

（九）未依照規定在期貨保證金存管機構開立保證金賬戶，或者違規劃轉交易者保證金；

（十）利用為交易者提供服務的便利，獲取不正當利益或者轉嫁風險；

（十一）其他損害交易者權益的行為。