考試采取閉卷、計算機考試方式進行。對于“期貨基礎知識”和“期貨法律法規”，單科成績有效期為當年及以后兩個年度（受疫情影響，2019年-2023年所有單科成績有效期延長至四年）。以上兩個科目考試成績均合格后，可獲得期貨從業人員資格考試合格證。“期貨投資分析”考試成績合格后，可獲得期貨投資分析考試合格證。2022年9月期貨《法律法規》真題及答案，請看以下內容。

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2022年9月期貨《法律法規》真題及答案考生回憶

一、單項選擇題（每道0. 5分。以下選項中只有一個符合要求，不選、錯選均不得分）

1. 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的（  ）。

A. 有效身份證明文件掃描件

B. 有效身份證明原件

C. 有效身份證明復印件

D. 有效身份證明復印件加原件

參考答案：A

2.  依法對期貨公司客戶開戶進行監督檢查的是（  ）。

A. 中國證監會

B. 中國證監會派出機構

C. 國務院期貨監督管理機構

D. 中國期貨業協會

參考答案：B

3. 根據金融期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排，這稱為（  ）。

A. 金融期貨投資者適當性制度

B. 金融期貨風險監管制度

C. 金融期貨投資者交易制度

D. 金融期貨投資者選擇性制度

參考答案：A

二、多項選擇題（每道1分。以下所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）

1.  人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取（  ）措施。

A. 依法裁定不得轉讓該會員資格

B. 強令被保全人提供相應擔保

C. 依法停止該會員交易席位的使用

D. 在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

參考答案：AD

2.  國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（  ）。

A. 進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

B. 查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

C. 查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D. 對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

參考答案：ABCD

3. 對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權（  ）。

A. 宣告其破產

B. 撤銷其部分期貨業務許可

C. 關閉其分支機構

D. 撤銷其全部期貨業務許可

參考答案：BCD

三、判斷題（每道0.5分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫√，錯誤的填寫×)

1. 期貨投資者保障基金管理機構應當以期貨交易所名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（  ）

參考答案：×

2. 期貨交易所因會員大會或者股東大會決定而解散的，由中國期貨業協會批準。 （  ）

參考答案：×

3. 公司制期貨交易所設董事會，每屆任期5年。（  ）

參考答案：×

四、綜合題（每道1.5分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求，請將正確的代碼填入括號內）

1. 甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是（  ）。

A. 雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定

B. 雙方應該在協議中約定保證金的標準

C. 非結算會員準備金最高余額,

D. 不得對爭議處理方式進行約定

參考答案：AB

2.  中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行（  ）檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

A. 定期

B. 不定期

C. 全面

D. 部分

參考答案：AB

3.  2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述中正確的是（  ）。

A. 首席風險官應當向中國期貨業協會報告

B. 首席風險官應當向董事會報告

C. 首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D. 首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

參考答案：BD