期貨從業(yè)考試采取閉卷、計算機考試方式進行。對于“期貨基礎知識”和“期貨法律法規(guī)”，單科成績有效期為當年及以后2個年度，以上兩個科目考試成績均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證，同時便可報名參加“期貨投資分析”考試。

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一、單選題

1、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由（）依法核準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

正確答案：B

2、首席風險官應報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

A.風險報告

B.對風險的處理意見

C.防控風險計劃

D.盡職調查

正確答案：D

3、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于（）億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

正確答案：C

4、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的（），應當召開臨時會員大會。

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

正確答案：A

5、期貨投資者保障基金的使用遵循（）的原則，實行比例補償。

A.取之于市場，用之于市場

B.保障投資者合法權益和公平救助

C.公開、公平、公正

D.合理、有效

正確答案：B

6、期貨從業(yè)人員不得（）。

A.對重要事實予以明示

B.向客戶做出違反規(guī)定的承諾

C.向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.公平地對待不同年齡層的投資者

正確答案：B

7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對穿倉造成的損失，由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

正確答案：A

8、一般單位客戶的（）及一般自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。

A.指定下單人

B.結算單確認人

C.資金調撥人

D.高級管理人員

正確答案：A

9、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個人名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

正確答案：B

10、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所交易細則

D.期貨交易所理事會工作規(guī)則

正確答案：A