期貨從業人員的?禁止性行為?是期貨法律法規考試的核心考點，也是合規監管的重點。許多條款因表述相似或場景重疊而容易混淆。本文結合《期貨和衍生品法》《期貨從業人員管理辦法》及中期協自律規則，梳理從業人員禁止行為的?法律邊界?、?認定標準?及?處罰后果?，助力考生快速掌握高頻易錯點。

【考法】不同期貨行業機構從業人員的禁止性行為

1、期貨從業人員的禁止性行為：

（1）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（2）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；

（4）中國證監會禁止的其他行為。

2、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有以下行為：

（1）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；

（2）代理客戶從事期貨交易；

（3）中國證監會禁止的其他行為。

3、期貨投資咨詢機構的從業人員不得有以下行為：

（1）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；

（2）代理客戶從事期貨交易；

（3）中國證監會禁止的其他行為。

4、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有以下行為：

（1）收付、存取或者劃轉期貨保證金；

（2）代理客戶從事期貨交易；

（3）中國證監會禁止的其他行為。

禁止性行為分類?：

總之，期貨從業人員必須嚴格遵守相關法律法規和行業準則，避免從事上述禁止性行為。這不僅有助于維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權益，也有利于提升整個行業的聲譽和公信力。

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