2025年3月專場期貨法律法規真題及答案 分享。

1、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令。

A、監事會

B、總經理

C、股東會

D、董事會

試題答案：D

試題解析：

期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。首席風險官對董事會負責，所以答案選D，ABC選項錯誤。

2、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。

A、行政管理

B、全面管理

C、自律管理

D、備案管理

試題答案：C

試題解析：

本題考查中國證監會對期貨從業人員的監督管理。《期貨從業人員管理辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。正確答案選C，期貨業協會是期貨業的自律組織，負責自律管理。ABD說法都不正確。

3、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，期貨公司應當每年至少開展（）適當性培訓，以提高相關崗位從業人員的適當性執業規范水平。

A、4次

B、1次

C、2次

D、3次

試題答案：B

試題解析：

期貨經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓（B選項正確），提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執業規范水平。故本題答案選B。

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