2025年3月專場期貨法律法規真題及答案更新。

1、下列擬成為期貨公司主要股東的企業，不符合條件的是（）。

A、乙企業或有負債占凈資產的40%

B、丙企業實收資本和凈資產均達到2億元

C、丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元

D、甲企業凈資產占實收資本的50%

試題答案：C

試題解析：

主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（1）實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元（B選項正確）；（2）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%（A、D選項正確、C選項錯誤），不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；（3）具備持續盈利能力，持續經營3個以上完整的會計年度，有近3個會計年度連續盈利；（4）出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；（5）信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業務性質與期貨公司具有相關性；（6）沒有較大數額的到期未清償債務；（7）近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（8）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；（9）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（10）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權情形。故本題答案選C。

2、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起（）內向申訴委員會提出書面申訴申請。

A、10個工作日

B、15個工作日

C、30個工作日

D、5個工作日

試題答案：B

試題解析：

當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內向申訴委員會提出書面申訴申請。申訴委員會根據具體的情況去作出維持原決定、變更原決定不予紀律懲戒的決定等決定，B選項正確，故本題答案選B。

3、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所承擔的賠償額不超過損失的（）。

A、70%

B、80%

C、60%

D、50%

試題答案：C

試題解析：

期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。故本題答案為C，ABD選項屬于干擾項。

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