題目內容
（請給出正確答案）
A.證券投資顧問服務的內容和方式
B.證券投資顧問的職責和禁止行為
C.收費標準和支付方式
D.爭議解決方式與協議終止條件
答案
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第1題
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
第3題
A. 公司名稱
B. 投訴電話
C. 證券投資顧問服務的內容和方式
D. 投資收益
第4題
Ⅰ．公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格
Ⅱ．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼
Ⅲ．投資風險由公司承擔
Ⅳ．證券投資顧問服務的內容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
第6題
第7題
Ⅰ．人員數量Ⅱ．業務能力
Ⅲ．合規管理Ⅳ．風險控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第8題
A.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據
B.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
C.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息
D.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
第9題
A.應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理
B. 健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益
C. 應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務
D. 應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、職業行為的管理
