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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格> 基本法律法規
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[判斷題]

中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。()

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第1題

期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間,1年內累計2次被中國證券監督管理委員會及其派出機構進行監管談話的,中國證券監督管理委員會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。()此題為判斷題(對,錯)。
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第2題

期貨公司變更分支機構營業場所僅限于在中國證券監督管理委員會同一派出機構轄區內變更營業場所。()
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第3題

期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規定的,中國證券監督管理委員會及其派出機構可以責令公司更換或調整經理層人員。()
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第4題

期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任的,中國證券監督管理委員會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話,出具警示函。()
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第5題

中國證券監督管理委員會及其派出機構履行監管職責,需要中國期貨業.協會提供期貨從業人員信息和資料的,中國期貨業協會應當按照要求及時提供。()
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第6題

期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交申請材料。()
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第7題

中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。()
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第8題

期貨公司調整高級管理人員職責分工的,應當在3個工作日內向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。()
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第9題

()依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A.中國證監會

()依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監會及其派出機構中國期貨業協會、期貨交易所

B.中國證監會及其派出機構中國期貨保證金監控中心

C.中國期貨保證金監控中心中國期貨業協會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監控中心中國期貨業協會

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第10題

期貨從業人員違法違規的,中國證券監督管理委員會依法給予行政處罰。()
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