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[主觀題]

證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在（）進行執業注冊。A.中國證監會B.中國證券業協會C.證

證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在（）進行執業注冊。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會派出機構

D.證券公司

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發布時間：2021-07-19

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第1題

證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在()進行執業注冊。

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.中國證監會

D.中國證券登記結算公司

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第2題

中國證券業協會在收到完整申請材料后()日內完成證券公司客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊。A

中國證券業協會在收到完整申請材料后（）日內完成證券公司客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第3題

投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內向中國證券業協會進行離職備案。

投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向中國證券業協會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第4題

證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于()人。投資主辦人須具有()年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。

A.35

B.73

C.53

D.52

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第5題

證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同、對其進行執業前培訓并經測試合格后，為其向()進行執業注冊登記。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.國務院

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第6題

從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合()的監督與管理。A.中國證監會B.中國證券

從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合（）的監督與管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會在各地的派出機構

D.證券公司

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第7題

證券公司開展資產管理業務，()。Ⅰ.同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務Ⅱ.集合資產管理業務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業務的投資主辦人Ⅲ.投資主辦人須通過證券交易所的注冊登記Ⅳ.投資主辦人不得少于5人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8題

證券公司合規負責人應當經()認可后方可任職。

A.中國證監會相關派出機構

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.中國證券投資基金業協會

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第9題

證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由()。A.客戶自行承擔B.

證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由（）。

A.客戶自行承擔

B.證券公司承擔

C.客戶和證券公司共同承擔

D.客戶和證券公司按比例承擔

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