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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格> 基本法律法規
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[主觀題]

按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定,會員應重點監控()的交易行為。Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶Ⅱ.在最近一季度被證券交易所列為監管關注賬戶Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶Ⅳ.持續盈利的賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1題

按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定,會員應重點監控()的交易行為。Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶Ⅳ.持續盈利的賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2題

上海證券交易所的會員若要進入上海證券交易所市場進行證券交易,在向上海證券交易所申請取得相應席位后即成為上海證券交易所的交易參與人。()此題為判斷題(對,錯)。
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第3題

港股通:指上海證券交易所會員為其自身或者根據投資者的委托,或者其他交易參與人,委托上海證券交易所證券交易服務公司,向()進行申報,買賣規定范圍內的()上市股票。

A.上海證券交易所、深圳證券交易所

B.上海證券交易所、香港聯合交易所有限公司

C.香港聯合交易所有限公司、香港聯合交易所有限公司

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第4題

滬港通:指()和()允許兩地投資者委托本所會員或聯交所參與者,通過兩所在對方所在地設立并取得對方交易所交易參與人(參與者)資格的證券交易服務公司,買賣規定范圍內的對方交易所上市股票。

A.上海證券交易所、香港聯合交易所有限公司

B.深圳證券交易所、香港聯合交易所有限公司

C.上海證券交易所、深圳證券交易所

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第5題

關于我國證券交易所會員,以下說法不正確的有()。 A.證券交易所會員應具有法人資格B.

關于我國證券交易所會員,以下說法不正確的有()。

A.證券交易所會員應具有法人資格

B.證券交易所會員要經過地方證管辦批準才能設立

C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關業務

D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

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第6題

滬股通通過()設立的證券交易服務公司進行交易。A.上海證券交易所和香港聯合交易所B.香港聯合交易

滬股通通過()設立的證券交易服務公司進行交易。

A.上海證券交易所和香港聯合交易所

B.香港聯合交易所

C.上海證券交易所

D.上海證券交易所或者香港聯合交易所

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第7題

滬股通是投資者委托(),經由()設立的證券交易服務公司,向()進行申報,買賣規定范圍內的()上市的股票。

A、香港經紀商;香港;上海證券交易所;上海證券交易所

B、香港經紀商;上海;上海證券交易所;香港證券交易所

C、香港經紀商;香港;香港證券交易所;上海證券交易所

D、香港經紀商;香港;上海證券交易所;香港證券交易所

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第8題

滬股通通過()設立的證券交易服務公司進行交易。A.上海證券交易所B.上海誣券交易所和香港聯合交易

滬股通通過()設立的證券交易服務公司進行交易。

A.上海證券交易所

B.上海誣券交易所和香港聯合交易所

C.香港聯合交易所

D.上海證券交易所或香港聯合交易所

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第9題

上海證券交易所證券交易服務公司對港股通()和()的使用進行監控,于每日交易結束后在上海證券交易所證券交易服務公司指定網站公布額度使用情況。

A.每日額度、總額度

B.分段額度、總額度

C.分段額度、每日額度

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第10題

1952年,中國最后被關閉的證券交易所是()。

1952年,中國最后被關閉的證券交易所是()。

A.天津證券交易所

B.北京證券交易所

C.上海股份公所

D.青島市物品證券交易所

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