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[多選題]

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于投資運作的規定,當事人從事私募基金業務,不得有的行為包括()。

A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動

B.利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送

C.泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動

D.從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動

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第1題

投資合規性風險不包括()。A.基金管理人未按法規及基金合同規定建立和管理投資對象備選庫B.基金
投資合規性風險不包括()。

A.基金管理人未按法規及基金合同規定建立和管理投資對象備選庫

B.基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶,違反相關法律法規和公司規章的行為

D.利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息,從事或者明示、暗示他人相關交易活動

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第2題

關于股權投資基金管理人的行為,下列說法錯誤的是()。

A、不得“不公平地對待其管理的不同基金財產”

B、不得“利用個人財產進行投資”

C、不得“利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送”

D、不得“侵占、挪用基金財產”

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第3題

關于基金經理“老鼠倉”的行為,以下說法錯誤的是()A 、基金經理利用未公開信息交易B、 情節不嚴重
關于基金經理“老鼠倉”的行為,以下說法錯誤的是()

A 、基金經理利用未公開信息交易

B、 情節不嚴重可能不構成犯罪

C、 情節嚴重的構成內幕交易罪

D 、基金經理利用未公開信息暗示他人從事相關交易活動

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第4題

證券期貨經營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益?()

A.以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益

B.違規從事營利性經營活動,違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動

C.其他謀取不正當利益的情形

D.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益

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第5題

基金管理人可以將其固有財產或者他人財產同基金財產一起從事證券投資。()A.正確B.錯誤
基金管理人可以將其固有財產或者他人財產同基金財產一起從事證券投資。()

A.正確

B.錯誤

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第6題

從事私募基金業務的相關機構及從業人員不得玩忽職守、不按照規定履行職責,不得侵占、挪用基金財產。()
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第7題

證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中,不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益,包括:()

A.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益

B.安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易

C.提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物,或者為上述行為提供代持等便利

D.直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關交易活動

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第8題

證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中,不得以下列()方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益。

A.提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物,或者為上述行為提供代持等便利

B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益

C.安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易

D.直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關交易活動

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第9題

基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為有()。

A.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送

B.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

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