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首頁 > 職業(yè)資格考試> 證券從業(yè)資格> 證券投資基金
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[主觀題]

根據(jù)基金銷售費用規(guī)范,以下表述錯誤的是()。

A、基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定,依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定的客戶維護費

B、基金管理人和基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式

C、客戶維護費從基金管理費和基金銷售服務(wù)費中列支

D、除客戶維護費外,基金管理人和基金銷售機構(gòu)不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議

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第1題

關(guān)于基金銷售協(xié)議,下列描述錯誤的是()。Ⅰ。基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機構(gòu)之間簽署的協(xié)
議Ⅱ。具有基金代銷資格的銷售機構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品,再補充簽訂銷售協(xié)議Ⅲ。基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定Ⅳ。基金銷售協(xié)議可以約定銷售機構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2題

關(guān)于基金銷售費用的監(jiān)管,以下表述錯誤的是()。

A.基金銷售機構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定,向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用

B.基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費可從認購資金中扣除

C.基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費時,應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務(wù)內(nèi)容

D.基金銷售機構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定,按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費

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第3題

基金銷售機構(gòu)的基金管理人收取的客戶維護費的計提依據(jù)是()。

A.銷售基金的保有量

B.銷售機構(gòu)的客戶數(shù)量

C.基金銷售的規(guī)模

D.銷售機構(gòu)的銷售成本

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第4題

法規(guī)允許基金管理公司向銷售機構(gòu)支付一次性獎勵,但不允許基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量,向基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費,用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。()
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第5題

證券公司代銷基金產(chǎn)品,允許的行為包括()。Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護費Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6題

關(guān)于基金銷售協(xié)議, 表述錯誤的是()。

A.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應(yīng)當由基金管理人負責向投資者說明

B.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,以基金合同附件為準

C.基金銷售協(xié)議中關(guān)于私募管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他設(shè)計投資者利益的部分應(yīng)當作為基金合同的附件

D.私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當以書面形式簽訂銷售協(xié)議

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第7題

下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責規(guī)范的說法中,錯誤的是()。

A.基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,不應(yīng)當包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存15年

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,不得向公眾公布基金宣傳推介材料

D.基金銷售機構(gòu)在進行客戶風險等級劃分時,應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

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第8題

基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動,不得有下列()情形。

A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

B.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平

C.以低于成本的銷售費用銷售基金

D.募集期間對認購費打折

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第9題

下列不符合基金銷售費用規(guī)范的是()

A.基金管理人可以視情況對不同投資人適用不同費率

B.基金管理人應(yīng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目

C.基金管理人應(yīng)在基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費

D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用

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