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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格> 證券交易

題目內容（請給出正確答案）

[主觀題]

證券公司進行集合資產管理業務投資運作,在證券交易所進行證券交易的,應當通過專用交易單元進行,

并向證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監會派出機構備案。()

A．正確

B．錯誤

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發布時間：2021-07-20

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第1題

證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經（）批準。

A.證券公司注冊地中國證監會派出機構

B.證券交易所

C.證券登記結算機構

D.中國證監會

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第2題

證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在()進行執業注冊。

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.中國證監會

D.中國證券登記結算公司

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第3題

證券公司從事定向資產管理業務，應當自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內，將專用證券賬戶報證券

交易所備案。

A.3

B.8

C.10

D.15

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第4題

在資產管理業務中，()負責保管客戶委托資產。A.證券公司B.資產托管機構C.證券

在資產管理業務中，（）負責保管客戶委托資產。

A.證券公司

B.資產托管機構

C.證券登記結算機構

D.證券交易所

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第5題

證券公司采用證券經紀人制度的，應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報

()備案。

A.證券交易所

B.公司住所地證監會派出機構

C.中國結算公司

D.中國證券業協會

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第6題

經深圳證券交易所同意,會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等

機構使用。()

A．正確

B．錯誤

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第7題

證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產管理專用資金賬戶。（

證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產管理專用資金賬戶。()

A．正確

B．錯誤

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第8題

深圳證券交易所規定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使

用同一個專用交易單元。（）

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第9題

關于集合資產管理業務，下列說法中錯誤的是()。 A.證券公司辦理集合資產管理業務，須設立集合資產

關于集合資產管理業務，下列說法中錯誤的是（）。

A.證券公司辦理集合資產管理業務，須設立集合資產管理計劃

B.證券公司須將客戶資產交由具有托管資格的托管機構進行托管

C.證券公司設立任何集合資產管理計劃，都須報中國證監會批準

D.集合資產管理業務必須在專門賬戶中運作管理

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